2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库含答案（培优b卷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（）。

A.保护投资者合法权益

B.在基金行业树立合规意识

C.提高基金管理人收入

D.促进行业规范运作

【答案】：C

2、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。

A.管理基金投资者基金份额账户

B.基金资产估值

C.对基金投资者的申购、赎回进行确认

D.保管基金投资者名册

【答案】：B

3、（2020年真题）关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（）。

A.中期报告不要求进行审计

B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况

C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告

D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

【答案】：B

4、（2017年真题）关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（）。

A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

B.基金托管人对基金投资运作进行监督

C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

【答案】：C

5、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

6、根据债券的（），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。

A.信用等级

B.债券发行者

C.债券到期日

D.投资风格

【答案】：A

7、(2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

8、资产管理的特点不包括（）。

A.受托资产主要是货币等金融资产

B.资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

【答案】：C

9、（2017年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）。

A.交易价格小于净值

B.交易价格等于净值

C.交易价格围绕基金份额净值上下波动

D.交易价格大于净值

【答案】：C

10、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

【答案】：A

11、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

12、(2016年)在基金合同生效的（），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.前一日

B.当日

C.次日

D.下一日

【答案】：C

13、关于ETF，以下说法正确的是（）。

A.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

B.折价套利会增加ETF的总份额

C.ETF申购时可使用一篮子证券或商品

D.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利

【答案】：C

14、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()

A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律

B.法律的实施主要靠国家强制力

C.相比法律，道德约束是软约束

D.相比法律，道德的调整手段更多

【答案】：A

15、（2016年真题）基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。

A.销售人员的行为

B.社会关系

C.奖惩情况

D.诚信记录

【答案】：B

16、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A.合同关系

B.信托关系

C.投资关系

D.管理关系

【答案】：B

17、某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。

A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则

B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则

C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则

D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则

【答案】：C

18、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。

A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

B.最近一年末净资产不低于2000万元

C.最近一年末金融资产不低