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证券从业资格证考试精华知识点试题及答案

姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪些属于证券市场的主要参与者？（）

A.证券公司

B.保险公司

C.上市公司

D.机构投资者

2.以下关于债券和股票的描述，正确的是？（）

A.债券收益相对稳定

B.股票收益相对不稳定

C.债券风险较低

D.股票风险较高

3.以下哪些属于证券市场的基本功能？（）

A.优化资源配置

B.促进经济稳定增长

C.促进科技创新

D.提高投资者收益

4.下列哪些属于股票发行市场的功能？（）

A.证券发行

B.证券流通

C.证券投资

D.证券监管

5.以下关于证券交易所的描述，正确的是？（）

A.证券交易所是证券市场的重要场所

B.证券交易所提供证券交易的场所

C.证券交易所对证券交易进行监管

D.证券交易所是证券市场唯一的交易场所

6.以下关于证券公司的描述，正确的是？（）

A.证券公司是证券市场的主体

B.证券公司负责证券发行和交易

C.证券公司为投资者提供证券投资咨询

D.证券公司可以从事证券自营业务

7.以下关于金融债券的描述，正确的是？（）

A.金融债券是由金融机构发行的债券

B.金融债券具有较高的信用等级

C.金融债券收益较高

D.金融债券风险较低

8.以下关于国债的描述，正确的是？（）

A.国债是国家发行的债券

B.国债具有最高的信用等级

C.国债收益相对稳定

D.国债风险较高

9.以下关于公司债券的描述，正确的是？（）

A.公司债券是由企业发行的债券

B.公司债券收益较高

C.公司债券风险相对较高

D.公司债券发行条件较严格

10.以下关于证券投资咨询业务的描述，正确的是？（）

A.证券投资咨询业务是证券市场的重要服务

B.证券投资咨询业务为投资者提供投资建议

C.证券投资咨询业务要求具有证券从业资格

D.证券投资咨询业务不受法律法规的约束

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能之一是风险分散。（）

2.证券交易所是证券市场唯一的交易场所。（）

3.证券公司的业务范围包括证券自营、证券经纪和证券承销。（）

4.金融债券的发行主体仅限于金融机构。（）

5.国债的信用等级通常高于公司债券。（）

6.公司债券的发行条件通常比国债宽松。（）

7.证券投资咨询业务可以为所有投资者提供投资建议。（）

8.证券从业人员的职业道德要求必须保持独立、客观、公正。（）

9.证券市场的监管机构对证券市场的监管是全方位、全过程的。（）

10.证券市场的稳定性对宏观经济具有积极影响。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场在经济发展中的作用。

2.证券发行市场的功能有哪些？

3.证券公司的主要业务有哪些？

4.证券投资咨询业务的服务内容主要包括哪些方面？

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场风险及其防范措施。

2.结合实际情况，分析证券市场发展对金融体系稳定性的影响。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列关于股票的定义，正确的是：（）

A.股票是公司向股东分配利润的工具

B.股票是公司对股东承担债务的凭证

C.股票是股东对公司所有权的一种体现

D.股票是公司向股东承诺的分红计划

2.以下哪项不是股票的基本特征？（）

A.流动性

B.收益性

C.权利性

D.税收优惠

3.下列关于债券的描述，正确的是：（）

A.债券的发行主体只能是政府

B.债券的收益通常固定

C.债券的风险高于股票

D.债券的发行期限一般较短

4.下列关于证券交易所的职责，不正确的是：（）

A.提供证券交易的场所

B.制定证券交易规则

C.对证券交易进行监管

D.直接参与证券交易

5.证券公司的主要业务不包括：（）

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资

6.以下关于金融债券的特点，不正确的是：（）

A.信用等级高

B.流动性好

C.收益率低

D.发行主体广泛

7.国债的主要特点不包括：（）

A.信用等级最高

B.收益率稳定

C.流动性差

D.风险低

8.以下关于公司债券的特点，不正确的是：（）

A.收益率较高

B.风险较高

C.发行条件较宽松

D.流动性差

9.证券投资咨询业务的主要服务对象不包括：（）

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府部门

D.企业

10.证券从业人员的职业道德规范不包括：（）

A.公正诚信

B.专业胜任

C.遵守法律法规

D.追求最高收益

试卷答案如下：

一、多项选