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企业合规管理体系有效性评价法律服务产品

在当前的经济社会环境下，有创新性、实用性的法律服务产品

能更好地满足企业多样化、多层次的法律服务需求，服务经济社会发

展。连越举办首届法律服务产品大赛，旨在挖掘和推广有创新性和

实用性的法律服务产品，推动法律科技与法律服务的深度融合，为我

国法治建设注入新的活力。此次大赛已圆满结束，本所将依次展示十

佳法律服务产品及优秀法律服务产品，欢迎业界同仁交流探讨。

注：本次作品展示仅供学习交流，不代表正式的法律服务与法律

意见，不备承诺与保证，如有法律问题，建议咨询专业律师。

今日作品展：连越首届法律服务产品大赛“十佳法律服务产品”

——企业合规管理体系有效性评价法律服务产品

一、产品研发目的

面对日益变化的国内外环境，除调整发展模式外，企业更注重通

过构建合规管理体系加强风险管理，提升合规管理能力和水平。合规

管理体系有效性评价，是检验企业合规管理体系运行效果的重要手段,

是合规管理体系持续改进的重要前提，也是企业合规管理体系通过

GB/T35770-2022/IS037301:2021《合规管理体系要求及使用指南》

贯标认证的基础。

二、服务对象

国有企业、民营企业、外资企业

三、适用场景

（一）企业合规管理体系评估改进；（二）企业合规管理体系搭

建、专项整改准备；（三）企业做合规管理体系贯标认证准备；（四）

配合监管机构检查企业体系运行情况。

四、产品特色

（一）产品的优势和创新

本产品的核心优势在于精准分析不同类型企业所在行业特性、监

管要求及企业的自身的特点，对照GB/T35770-2022/IS037301:2021

《合规管理体系要求及使用指南》，对企业既有的合规管理体系及运

行情况进行差距分析，为企业优化改进合规管理体系提供依据，为企

业实现标准体系认证，助力企业合规管理体系持续运行。

（二）本律师团队的专业优势

本律师团队长期担任广东省国资委和多家省属企业的常年法律

顾问，熟悉广东省国资委关于合规体系建设的体要求以及省属企业

的外部环境，在为国有企业尤其是广东省属国有企业提供合规法律服

务方面积累了丰富的经验，并且建立了良好的工作沟通机制。

本律师团队成员长期担任各类公司常年法律顾问，并熟悉各类诉

讼案件，擅长于协助企业结合自身业务特征识别、梳理外规所涉及的

合规义务及风险点，协助企业建立抵御风险的三道防线并优化相关内

部流程。

本律师团队在对企业提供合规管理体系有效性评价服务的基础

上，已成功协助广东省盐业集团有限公司、广东省电力开发有限公司

等多家企业完成合规管理体系贯标认证。

五、产品介绍

（一）服务内容和模式

【第一阶段：合规资料收集】根据企业披露的基本信息，了解企

业所处的行业、监管要求及特点，定制合规资料清单，为了解企业组

织架构、内外部环境情况、合规管理体系建设及运行情况提供资料基

础。

【第二阶段:合规尽职调查】一是，查阅分析所收集的合规资料，

制定合规尽职调查方案，设计访谈问卷内容，通过书面调查问卷、调

阅资料等非现场方式等现场方式，了解企业不同职能部门合规管理实

践情况。二是，制定访谈计划、现场访谈问题清单，明确访谈对象并

确定访谈提纲，通过个人访谈、实地走访、穿行测试等现场方式，了

解企业领导班子（高级管理人员）、业务及职能部门的主要负责人和

各业务条线的业务骨干或员工的合规职责及合规风险管理情况；结合

受访人员的岗位年限、职位职级、岗位职责进行全面分析，并以结果

为导向，通过访谈追问，抽样分析等方式，交叉印证从各种途径渠道

了解到的信息，全面了解合规风险管理的体执行情况。

【第三阶段：合规有效性评价分析】全面对照不同类型企业所处

的行业特点、监管要求及GB/T35770-2022/IS037301:2021《合规管

理体系要求及使用指南》，逐项梳理公司合规管理体系建设及运行的

“证据”及符合程度，筛查出企业合规管理工作中的短板弱项，并与

企业进行最后的沟通确认。

【第四阶段：评价报告输出】