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证券从业资格考试实务分析试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险规避

2.以下哪项不属于证券经纪业务的范畴？

A.开户服务

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.证券承销

3.证券公司开展融资融券业务，以下哪项不是其业务范围？

A.融资买入

B.融券卖出

C.证券自营

D.证券资产管理

4.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

5.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

6.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.保障国家经济安全

7.以下哪项不是证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.必威体育官网网址性原则

8.以下哪项不是证券公司合规管理的主要内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

9.以下哪项不是证券公司合规管理的基本要求？

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规培训

C.完善合规考核

D.严格合规审查

10.以下哪项不是证券公司合规管理的主要手段？

A.内部审计

B.外部审计

C.合规检查

D.合规举报

11.以下哪项不是证券公司合规管理的主要目标？

A.防范合规风险

B.提高合规水平

C.保障公司利益

D.促进公司发展

12.以下哪项不是证券公司合规管理的主要任务？

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.完善合规考核

D.严格合规审查

13.以下哪项不是证券公司合规管理的主要措施？

A.建立合规组织架构

B.加强合规制度建设

C.开展合规检查

D.严格合规审查

14.以下哪项不是证券公司合规管理的主要特点？

A.全面性

B.合规性

C.有效性

D.必威体育官网网址性

15.以下哪项不是证券公司合规管理的主要作用？

A.防范合规风险

B.提高合规水平

C.保障公司利益

D.促进公司发展

16.以下哪项不是证券公司合规管理的主要任务？

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.完善合规考核

D.严格合规审查

17.以下哪项不是证券公司合规管理的主要措施？

A.建立合规组织架构

B.加强合规制度建设

C.开展合规检查

D.严格合规审查

18.以下哪项不是证券公司合规管理的主要特点？

A.全面性

B.合规性

C.有效性

D.必威体育官网网址性

19.以下哪项不是证券公司合规管理的主要作用？

A.防范合规风险

B.提高合规水平

C.保障公司利益

D.促进公司发展

20.以下哪项不是证券公司合规管理的主要任务？

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.完善合规考核

D.严格合规审查

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险规避

2.证券经纪业务的范畴包括以下哪些？

A.开户服务

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.证券承销

3.证券公司开展融资融券业务，以下哪些是其业务范围？

A.融资买入

B.融券卖出

C.证券自营

D.证券资产管理

4.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

5.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和风险规避。（）

2.证券经纪业务的范畴包括开户服务、证券交易、证券投资咨询和证券承销。（）

3.证券公司开展融资融券业务，包括融资买入、融券卖出、证券自营和证券资产管理。（）

4.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和必威体育官网网址原则。（）

5.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、量化分析和心理分析。（）

6.证券市场监管的目标包括保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场发展和保障国家经济安全。（）

7.证券公司内部控制的基本原则包括全面性原则、合规性原则、有效性原则和必威体育官网网址性原则。（）

8.证券公司合规管理的主要内容包括合规风险识别、合规风险评估、合规风险控制和合规风险报告。（）

9.证券公司合规管理的基本要求包括建立健全合规管理制度、加强合规培训、完善合规考核和严格合