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突破难关的证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司接受客户委托，办理证券的买卖、代理发行、承销等业务，应当具备下列哪项条件？

A.具有独立的法人资格

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有固定的经营场所和合格的业务人员

D.以上都是

2.以下哪个机构不是中国证监会派出机构？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证监会上海监管局

D.中国证监会深圳监管局

3.证券发行人向投资者提供的、用以说明证券发行有关内容的书面文件是：

A.证券发行说明书

B.证券交易规则

C.上市公告书

D.证券承销协议

4.以下哪个不属于证券自营业务？

A.证券公司购买并持有证券

B.证券公司以自有资金购买并持有证券

C.证券公司为他人代持证券

D.证券公司以客户资金购买并持有证券

5.证券交易中的“T+0”交易制度是指：

A.每个交易日的交易在当日完成

B.每个交易日的交易在次日完成

C.每个交易日的交易在三个交易日内完成

D.每个交易日的交易在一个交易日内完成

6.以下哪个不属于证券经纪业务？

A.证券公司接受客户委托，代理买卖证券

B.证券公司为投资者提供证券交易信息

C.证券公司提供证券投资咨询服务

D.证券公司发行证券

7.以下哪个不属于证券融资融券业务？

A.证券公司向投资者提供融资

B.证券公司向投资者提供融券

C.证券公司为投资者提供信用担保

D.证券公司提供证券交易信息

8.以下哪个不属于证券市场违规行为？

A.证券公司虚假陈述

B.证券公司操纵市场

C.证券公司违规操作

D.证券公司违规披露信息

9.以下哪个不属于证券公司内部控制制度？

A.证券公司治理结构

B.证券公司财务管理制度

C.证券公司风险管理制度

D.证券公司信息披露制度

10.以下哪个不属于证券公司合规管理？

A.证券公司合规检查

B.证券公司合规培训

C.证券公司合规报告

D.证券公司合规审计

11.以下哪个不属于证券公司风险管理？

A.证券公司信用风险管理

B.证券公司市场风险管理

C.证券公司操作风险管理

D.证券公司合规风险管理

12.以下哪个不属于证券公司内部控制制度？

A.证券公司治理结构

B.证券公司财务管理制度

C.证券公司风险管理制度

D.证券公司信息披露制度

13.以下哪个不属于证券公司合规管理？

A.证券公司合规检查

B.证券公司合规培训

C.证券公司合规报告

D.证券公司合规审计

14.以下哪个不属于证券公司风险管理？

A.证券公司信用风险管理

B.证券公司市场风险管理

C.证券公司操作风险管理

D.证券公司合规风险管理

15.以下哪个不属于证券公司内部控制制度？

A.证券公司治理结构

B.证券公司财务管理制度

C.证券公司风险管理制度

D.证券公司信息披露制度

16.以下哪个不属于证券公司合规管理？

A.证券公司合规检查

B.证券公司合规培训

C.证券公司合规报告

D.证券公司合规审计

17.以下哪个不属于证券公司风险管理？

A.证券公司信用风险管理

B.证券公司市场风险管理

C.证券公司操作风险管理

D.证券公司合规风险管理

18.以下哪个不属于证券公司内部控制制度？

A.证券公司治理结构

B.证券公司财务管理制度

C.证券公司风险管理制度

D.证券公司信息披露制度

19.以下哪个不属于证券公司合规管理？

A.证券公司合规检查

B.证券公司合规培训

C.证券公司合规报告

D.证券公司合规审计

20.以下哪个不属于证券公司风险管理？

A.证券公司信用风险管理

B.证券公司市场风险管理

C.证券公司操作风险管理

D.证券公司合规风险管理

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司应当具备以下哪些条件？

A.具有独立的法人资格

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有固定的经营场所和合格的业务人员

D.有良好的社会信誉

2.以下哪些属于证券公司证券经纪业务？

A.证券公司接受客户委托，代理买卖证券

B.证券公司为投资者提供证券交易信息

C.证券公司提供证券投资咨询服务

D.证券公司发行证券

3.以下哪些属于证券公司证券自营业务？

A.证券公司购买并持有证券

B.证券公司以自有资金购买并持有证券

C.证券公司为他人代持证券

D.证券公司以客户资金购买并持有证券

4.以下哪些属于证券公司证券融资融券业务？

A.证券公司向投资者提供融资

B.证券公司向投资者提供融券

C.证券公司为投资者提供信用