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基金管理协议模板

??甲方（基金管理人）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

乙方（基金托管人）：

名称：______________________

法定代表人：________________

地址：____________________

联系方式：________________

鉴于甲方作为专业的基金管理人，具备丰富的投资管理经验和专业能力，乙方作为具备基金托管资质的金融机构，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，就甲方管理基金事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.基金：指甲方按照本协议约定，为特定目的而设立并管理的资金集合体，具体包括基金名称、基金规模、基金投资范围等详细信息（根据实际情况填写）。

2.基金份额持有人：指持有基金份额的自然人、法人或其他组织。

3.基金资产：指基金份额持有人认缴或实缴的出资以及运用这些出资所形成的资产总和。

4.投资决策委员会：甲方设立的负责基金投资决策的机构。

二、基金的基本情况

1.基金名称：[具体基金名称]

2.基金类型：[如证券投资基金、股权投资基金等]

3.基金规模：初始规模为人民币[X]元，可根据实际募集情况进行调整。

4.基金存续期限：自基金成立之日起[X]年，经基金份额持有人大会决议通过并报相关监管部门备案后可延长。

5.基金投资范围：

证券投资基金：主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规允许投资的其他金融工具。

股权投资基金：投资于未上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权以及其他符合法律法规规定的权益性资产。

三、各方的权利与义务

（一）甲方的权利与义务

1.权利

按照本协议约定，独立进行基金的投资决策和运作管理。

根据基金运作需要，要求乙方按照约定提供相关服务。

按照本协议约定收取基金管理费。

法律法规及本协议规定的其他权利。

2.义务

以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，维护基金份额持有人的合法权益。

按照本协议约定的投资范围和投资策略进行投资运作，制定合理的投资计划和风险控制措施。

建立健全内部管理制度，确保基金运作的规范、透明和高效。

定期向乙方提供基金资产净值、投资组合等相关信息，及时披露基金运作情况。

负责办理基金的注册登记、开户、申购、赎回等业务，或委托具有相应资质的机构办理。

承担因违反法律法规或本协议约定而给基金资产或基金份额持有人造成的损失。

（二）乙方的权利与义务

1.权利

按照本协议约定收取基金托管费。

对甲方的投资运作进行监督，发现违规行为有权要求甲方改正。

法律法规及本协议规定的其他权利。

2.义务

以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产，确保基金资产的安全完整。

按照本协议约定开设基金托管账户，负责基金资金的收付和保管。

对基金资产进行会计核算和估值，复核甲方提供的基金资产净值等数据。

定期向甲方提供基金托管报告，及时披露基金托管情况。

根据甲方的投资指令办理基金资产的清算、交割等事宜，确保资金划转的准确及时。

协助甲方进行基金信息披露工作，提供必要的支持和配合。

承担因违反法律法规或本协议约定而给基金资产或基金份额持有人造成的损失。

四、基金的运作与管理

1.投资决策

甲方设立投资决策委员会，负责制定基金的投资策略、投资组合方案等重大投资决策。投资决策委员会的组成、议事规则等应符合甲方内部规定，并报乙方备案。

甲方应在法律法规和本协议允许的范围内，根据市场情况和基金的风险收益特征，独立做出投资决策，不受任何第三方干涉。

2.投资限制

基金的投资运作应遵守法律法规、监管部门的规定以及本协议约定的投资限制，包括但不限于投资比例限制、禁止投资的证券品种等。

甲方应定期对基金的投资组合进行检查，确保符合投资限制要求。如发现投资组合不符合规定，应及时采取调整措施，并向乙方说明情况。

3.风险管理

甲方应建立健全风险管理体系，对基金运作过程中的市场风险、信用风险、流动性风险等进行全面管理和监控。

制定风险控制指标和应急预案，在市场波动或出现其他风险事件时，能够及时有效地应对，保障基金资产的安全和稳定。

乙方有权对甲方的风险管理工作进行监督和检查，提出改进意见和建议。

4.基金估值

基金资产的估值应按照国家有关法律法规、会计准则以及监管部门的规定进行。

甲方应定期对基金资产