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股票发行承销协议（股权）5篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

根据我国《证券法》、《公司法》等相关法律法规的规定，以及股票发行市场的惯例，甲、乙双方就甲方委托乙方以余额包销方式承销甲方人民币普通股票（A股）事宜，经过友好协商，达成如下协议：

一、委托事项

甲方委托乙方以余额包销方式承销其人民币普通股票（A股）_________股，每股面值_________元，发行价格_________元，计划募集资金总额_________元。

二、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方应保证其发行的股票具有适销性，不存在任何重大误导或虚假陈述。甲方承诺其发行的股票将按照法律法规的要求进行信息披露，并保证信息的真实性和完整性。

（2）甲方有权要求乙方提供尽职调查服务，对乙方的调查成果进行审查和评价。甲方可以根据市场情况和自身需求，对乙方的服务提出合理的调整意见。

（3）甲方应按照法律法规和本协议的要求，及时向乙方支付发行费用和其他相关费用。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方应保证其承销的股票符合法律法规和监管要求，具备上市交易的资格和条件。乙方在承销过程中应遵循市场惯例和诚信原则，确保股票的公平、公正发行。

（2）乙方有权要求甲方提供必要的信息和材料，以便进行尽职调查和股票承销工作。乙方可以对甲方提供的信息进行核实和调查，并保留对相关证据进行备案。

（3）乙方应按照法律法规和本协议的要求，收取合理的发行费用和其他相关费用。乙方应保证其收费标准的合理性和透明性，并接受甲方的监督。

三、发行费用及支付方式

1.发行费用：本次股票发行的费用包括承销费用、保荐费用、上市推荐费用等。具体费用标准根据市场情况和双方协商确定。

2.支付方式：甲方应按照法律法规和本协议的要求，及时向乙方支付发行费用和其他相关费用。具体支付方式根据双方协商确定，可以采取分期付款或一次性支付的方式。

四、违约责任及赔偿

1.违约责任：如果一方违反本协议的任何条款，应承担相应的违约责任。具体违约责任根据违约情况和双方协商确定，可以包括罚款、赔偿损失等。

2.赔偿：如果一方因违约行为导致另一方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。具体赔偿责任根据损失情况和双方协商确定，可以包括赔偿直接损失和间接损失等。

五、争议解决及法律适用

1.争议解决：如果甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。如果协商不成，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。

2.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律法规。如果甲、乙双方在任何时候对适用法律法规发生争议，应适用中华人民共和国法律法规的必威体育精装版版本或相关司法解释。

六、其他条款

1.必威体育官网网址条款：甲、乙双方应对本协议的内容必威体育官网网址，并不得向任何第三方泄露。双方应妥善保管与本协议相关的所有文件和资料，并确保其不被非法获取或泄露。

2.终止条款：如果甲、乙双方任何一方违反本协议的规定或无法实现本协议的任何目标，另一方有权终止本协议。终止本协议应提前书面通知对方，并协商确定相关事宜。

3.续约条款：如果甲、乙双方同意续约本协议，应在协议到期前至少_________个月进行协商并签订新的协议。新的协议应包含双方协商确定的所有条款和条件。

七、附则

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

2.本协议中的未尽事宜由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议中的条款标题仅为方便理解而设，并不构成对条款内容的限制或解释。

4.本协议中的任何修改或补充必须得到双方的书面同意。修改或补充后的协议应以书面形式重新确认并生效。

篇2

甲方（发行人）：XXXX股份有限公司

乙方（承销商）：XXXX证券有限责任公司

鉴于：

1.甲方拟发行股票，并委托乙方担任其股票发行的承销商；

2.乙方同意担任甲方的股票发行承销商，并按照本协议的约定履行相关义务。

现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、定义与释义

1.1定义：

（1）发行人：指XXXX股份有限公司，以下简称甲方。

（2）承销商：指XXXX证券有限责任公司，以下简称乙方。

（3）股票发行：指甲方发行股票的行为。

（4）承销：指乙方根据本协议的约定，协助甲方完成股票发行的行为。

（5）工作：指乙方根据本协议的约定