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技术项目风险评估与控制制度

#技术项目风险评估与控制制度

##一、目的

为加强公司技术项目管理，有效识别、评估和控制项目实施过程中的各类风险，保障项目目标的顺利实现，提高项目成功率，保护公司利益，特制定本制度。

##二、适用范围

本制度适用于公司所有技术项目的风险评估与控制活动，包括但不限于软件开发项目、系统集成项目、新产品研发项目等。

##三、引用文件

1.国家相关法律法规，如《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国著作权法》等。

2.行业相关标准，如ISO31000《风险管理原则与指南》、PMI的《项目管理知识体系指南》（PMBOK）等。

3.公司内部项目管理相关制度与流程文件。

##四、职责分工

1.**项目团队**

-负责识别项目实施过程中可能面临的风险，并进行初步评估。

-制定并执行风险应对计划，及时反馈风险状况。

2.**风险管理小组**

-由公司技术、财务、法务等多部门专业人员组成，负责对项目团队提交的风险识别与评估结果进行审核和分析。

-提供风险评估的专业意见和建议，协助项目团队制定风险应对策略。

3.**技术管理部门**

-负责统筹协调公司技术项目的风险管理工作，监督风险评估与控制制度的执行情况。

-对重大风险进行跟踪和监控，及时向公司管理层汇报。

4.**公司管理层**

-审批重大风险应对策略和风险管理计划。

-为风险管理工作提供必要的资源支持和决策指导。

##五、风险评估流程

###风险识别

1.**启动阶段**：项目团队在项目启动时，应依据项目目标、范围、进度计划、资源需求等信息，采用头脑风暴法、检查表法、访谈法等，识别项目可能面临的技术风险、市场风险、财务风险、人力资源风险等各类风险，并填写《风险识别清单》。

2.**过程中识别**：在项目实施过程中，项目团队应定期对项目进行回顾和检查，及时发现新出现的风险，并更新《风险识别清单》。

###风险分析

1.**定性分析**：风险管理小组对《风险识别清单》中的风险进行定性分析，评估风险发生的可能性和影响程度。可能性分为高、中、低三个等级，影响程度分为严重、较大、一般、较小四个等级。通过定性分析，确定风险的优先级。

2.**定量分析（可选）**：对于关键风险或定性分析结果不明确的风险，可采用定量分析方法，如敏感性分析、蒙特卡洛模拟等，对风险发生的概率和影响程度进行量化评估，为风险应对提供更准确的数据支持。

###风险评估报告

风险管理小组根据风险识别和分析的结果，编制《风险评估报告》，报告内容应包括风险概述、风险识别情况、风险分析结果、风险优先级排序等。《风险评估报告》应提交给项目团队、技术管理部门和公司管理层。

##六、风险控制策略

###风险应对计划制定

项目团队根据《风险评估报告》，针对不同等级的风险制定相应的风险应对计划。风险应对策略主要包括以下几种：

1.**风险规避**：对于高风险且无法接受的风险，采取放弃项目或改变项目计划等方式，避免风险的发生。

2.**风险减轻**：通过采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度，如加强技术研发、优化项目流程、增加资源投入等。

3.**风险转移**：将风险转移给第三方，如购买保险、签订免责条款的合同等。

4.**风险接受**：对于低风险且对项目影响较小的风险，选择接受风险，不采取额外的应对措施，但需密切关注风险的发展变化。

###风险应对计划实施

项目团队按照制定的风险应对计划组织实施，明确责任人和时间节点，确保各项应对措施得到有效执行。在实施过程中，如发现应对措施效果不佳或出现新的风险，应及时调整应对计划。

###风险监控

1.项目团队在项目实施过程中应定期对风险进行监控，检查风险应对措施的执行情况，评估风险的发展变化趋势。

2.技术管理部门应对项目风险监控情况进行定期检查和不定期抽查，及时发现问题并督促项目团队整改。

3.对于重大风险，风险管理小组应建立专项监控机制，实时跟踪风险状态，及时向公司管理层汇报风险动态。

##七、内部评审、法律审核及反馈修改

1.**内部评审**：制度初稿完成后，由技术管理部门组织相关部门和人员进行内部评审。评审内容包括制度的完整性、合理性、可操作性等。参与评审的人员应提出书面意见和建议，技术管理部门根据评审意见对制度进行修改完善。

2.**法律审核**：将修改后的制度提交公司法务部门进行法律审核，确保制度符合国家法律法规的要求。法务部门应出具法律审核意见，技术管理部门根据审核意见对制度进行进一步修改。

3.**相关部门反馈**：制度修改完善后，再次征求相关部门的意见和建议，进行多轮反馈沟通。技术管理部门综合各