2025年和山西省基金从业资格均值方差法模拟试题及答案解析.doc

山西省基金从业资格：均值方差法考试试卷

本卷共分為1大題50小題，作答時间為180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择題（共50題，每題2分。每題的备选项中，只有一种最符合題意）

1.__可采用不一样币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

2.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增長

D．随平均剩余期限的增長而增長

3.假定某基金的总资产為65亿元，总负债為5亿元，基金份额总数為60亿份，那么该基金份额净值為（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.24

4.基金管理企业的股东均应具有的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善

D．近来3年没有因违法违规行為受到行政惩罚或者刑事惩罚

5.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临時信息披露

6.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

7.我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行

B．基金管理企业

C．基金注册登记机构

D．证券企业

8.基金的销售过程中，客户追踪的详细做法有__。

A．及時更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务状况、投资状况进行跟踪

D．针对市场变化及時提供新的服务和产品

9.开放式基金的基金协议生效规定其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

10.在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．中国银监会

D．中国登记結算企业

11.在基金招募阐明书封面的明显位置，基金管理人作出的提醒可以是__。

A．基于本基金的过往体現，今年本基金年收益率平均将超过20%

B．本基金投资于收益稳定的证券，估计但不保证年收益率為10%

C．基金过往业绩不预示未来体現；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益

D．基于本基金的过往体現，今年本基金年收益率肯定超过15%

12.“馬萨诸塞投资信托基金”是世界上第一种__。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．企业型基金

D．契约型基金

13.根据运作方式的不一样，基金可以分為__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和企业型基金

C．公募基金和私募基金

D．积极型基金和被动型基金

14.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。

A．具有基金销售业务信息流和资金流的监控查对机制

B．具有基金销售费率的监控机制

C．具有基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中的运用

15.根据《证券投资基金信息披露管理措施》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。

A．基金募集申請经中国证监会核准当曰

B．基金募集申請经中国证监会核准次曰

C．基金协议生效的当曰

D．基金协议生效的次曰

16.如下属于基金监管部平常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核

B．对基金销售机构平常经营活动的监管

C．对基金销售机构销售人员从业行為的监管

D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

17.投资者估计某上市企业自一年后开始分发紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，则该企业股票的理论价格為__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

18.下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．内部公告

D．营业推广

19.股票实质上代表了股东对股份企业的所有权，股东凭借股票可以获得企业的__。

A．股息

B．等额资产

C．等额资金

D．紅利

20.我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数

B．香港恒生指数

C．曰经指数

D．金融時报指数

21.根据权证行权所买卖的标的股票来源不一样，权证可分為__。

A．认股权证和备兑权证

B．认购权证和认沽权证

C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

22.__是基金管理企业最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售

B．投资管理业务