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证券资格考试《发布证券研究报告业务》知识点必刷题详解

一、单选题（共60题）

1、关于证券研究报告的质量控制，以下说法正确的是：

A.证券公司应当设立独立的质量控制部门，负责对证券研究报告质量进行监控。

B.质量控制部门应定期对研究部门的工作进行检查和评估，但无需与外部审计机构合作。

C.研究报告的内容可以未经充分论证或事实核查直接发布。

D.研究报告中引用的数据和信息可以直接使用未经验证的第三方来源。

答案：A、答案解析：根据相关规定，证券公司必须设立独立的质量控制部门来监控证券研究报告的质量，以确保其内容准确、可靠。

2、在发布证券研究报告时，关于分析师的披露要求，以下哪项是正确的？

A.分析师需要对其个人持有该公司的股票进行披露。

B.分析师只需在其发布的研究报告中披露自己的研究成果，不必披露其个人持有情况。

C.分析师应在其发布的研究报告中明确声明，他们没有接受任何相关公司的财务资助。

D.分析师可以不披露其所在公司是否为研究对象提供咨询服务。

答案：A、答案解析：根据规定，分析师在发布研究报告时，应当对其个人持有该公司的股票或其他相关利益进行披露，以便投资者能够了解这些可能存在的利益冲突。

3、以下哪项不属于证券分析师应当遵守的职业道德准则？

A.诚实守信

B.独立客观

C.客观公正

D.公平竞争

答案：C、客观公正

解析：证券分析师应当遵循的职业道德准则是诚实守信、独立客观、公平竞争，而“客观公正”这个表述在职业道德准则中更倾向于具体操作层面的要求，而非原则性准则。

4、根据中国证监会的规定，证券分析师在撰写研究报告时，必须对其分析意见进行客观说明，下列哪一项不是其必须说明的内容？

A.分析方法

B.数据来源

C.假设条件

D.投资建议

答案：D、投资建议

解析：证券分析师撰写研究报告时，应详细说明分析方法、数据来源及假设条件等，以确保报告内容的真实性和透明度，但投资建议属于分析师个人的判断，不作为必须说明的内容，而是需明确标注为分析师观点。

5、以下关于撰写研究报告时引用数据来源的说法，哪一项是正确的？

A.可以直接引用未经验证的数据，只要在结论部分进行修正说明。

B.应当明确标注所有引用数据的来源，即使这些数据来自公开渠道。

C.可以根据需要修改数据以更好地支持研究结论。

D.引用数据越多越好，因为可以增加报告的权威性。

答案：B

解析：正确引用数据来源是学术诚信的基本要求，确保信息的真实性和可靠性对于建立良好的行业声誉至关重要。因此，应当明确标注所有引用数据的来源，即使这些数据来自公开渠道。

6、在撰写研究报告时，以下哪种行为可能违反职业道德规范？

A.对市场热点进行深入分析并提出投资建议。

B.在研究过程中，对不同观点保持开放态度，并进行充分论证。

C.为提高报告的吸引力，使用夸张或误导性的语言描述公司业绩。

D.在完成报告后，与客户分享初步发现并征求意见。

答案：C

解析：虽然使用夸张或误导性的语言描述公司业绩可能会吸引读者注意，但这违反了职业道德规范，因为它可能导致投资者做出不理智的投资决策。真实、准确的信息传递是职业分析师的责任。

7、以下关于发布证券研究报告的合规要求，哪一项描述是正确的？

A.报告中应明确指出分析师的姓名和执业证书编号。

B.可以根据市场热度随意调整报告内容，无需考虑准确性。

C.发布证券研究报告前需经过内核程序，但可直接对外发布未经审核版本。

D.在撰写研究报告时，可以适当使用未经证实的数据或信息。

答案：A、发布证券研究报告前，分析师的姓名和执业证书编号应当在报告中明确标注，确保透明度和责任归属。

8、以下哪个行为符合发布证券研究报告的独立性原则？

A.分析师与发行人存在关联关系，但未影响其独立性判断。

B.分析师在撰写研究报告时，主动寻找并使用了可能偏袒特定发行人的信息。

C.分析师在研究过程中，对所有发行人的数据进行公正分析，不因个人偏好而有偏向。

D.分析师在研究报告发布后，接受发行人赠送的礼品作为感谢。

答案：C、分析师在研究过程中，对所有发行人的数据进行公正分析，不因个人偏好而有偏向，这是符合发布证券研究报告独立性的正确做法。

9、下列关于证券研究报告评级的说法，哪一项是不正确的？

A.证券研究报告可以提供投资评级

B.投资评级包括“买入”、“增持”等，但不包括“卖出”、“减持”

C.研究报告的评级应当基于全面、客观的信息分析

D.研究报告应避免使用模糊不清或容易引起歧义的投资评级

答案：B

解析：投资评级通常包括“买入”、“增持”、“中性”、“减持”、“卖出”等多种选择，以帮助投资者明确其推荐程度。

10、在进行证券研究报告时，为了确保信息的真实性和准确性，分析师应当采取以下哪些措施？

A.直