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不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》
2022年春季国开-商法
《形成性考核作业(二)第3-4章试题+答案》
单选+多选+案例分析
1.下列关于证券概念的表述错误的是()
选择一项:
A.证券法上的证券范围,往往随不同的国家地区、不同的历史
时期、不同的实践需求、不同的立法理念等,表现出极大的差
异
B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础
C.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证
D.证券能够代表特定民事权利,可以脱离民事权利而独立存在
2.证券法律关系中最基本的一对主体是()
选择一项:
A.证券公司与投资者
B.证券发行人与投资者
C.证券公司与证券发行人
D.证券登记结算机构与投资者
3.证券发行人的类型主要包括()
选择一项:
A.政府、金融机构、公司、其他企业
不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》
B.在我国只有政府可以发行证券
C.政府以及符合法律规定的企事业单位
D.金融机构、公司、其他企业
4.信息披露的种类主要包括()
选择一项:
A.发行信息披露和持续信息披露
B.常规信息披露和临时信息披露
C.单方信息披露和多方信息披露
D.自愿信息披露和法定信息披露
5.证券发行是创设证券权利的复杂行为,包括着劝导投资、
投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各
项行为。证券发行一般包括证券的()
选择一项:
A.劝导、认购与分配
B.劝导、分配、接受和交付
C.募集、制作、接受和交付
D.募集、制作与交付
不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》
6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中
常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密
切联系,但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错
误的是()
选择一项:
A.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节
B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的,证券上市则旨
在增强发行人证券的流通性
C.证券交易是证券上市的前提,证券上市是证券交易的后果
D.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买
卖的资格,反映了发行人与证券交易所之间的法律关系;证券
交易则指买进或者卖出证券的实际过程,反映着证券投资者相
互之间的法律关系
7.在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括()
选择一项:
A.内幕交易
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.自我交易
不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》
8.根据上市公司收购的方式不同,上市公司收购一般可分为
()
选择一项:
A.要约收购、协议收购及其他合法收购方式
B.友好收购与敌意收购
C.善意收购与恶意收购
D.部分收购与全面收购
9.证券法律责任最基本、最主要的一种分类,即为依据证券
违法行为的性质及违法程度的不同进行区分,下列不属于该分
类方式的类型是()
选择一项:
A.证券民事责任
B.证券行政责任
C.证券刑事责任
D.证券欺诈责任
10.证券交易所是证券市场最重要的组织形式,根据证券法规
定,证券交易所的设立实行()
选择一项:
A.自由制
不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》
B.特许制
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