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定向增发股份认购合同范本(RTO协议)6篇

篇1

甲方（发行方）：[公司名称]

乙方（认购方）：[公司名称]

鉴于：

1.甲方是一家依法成立并有效存续的股份有限公司，拟通过定向增发股份的方式筹集资金。

2.乙方是一家依法成立并有效存续的有限责任公司，具备相应的投资能力，拟认购甲方定向增发的股份。

3.双方遵循公平、公正、自愿的原则，经友好协商，达成如下合同条款，以资共同遵守。

第一条合同概述

本合同主要内容包括：定向增发股份的认购方案、认购价格、认购方式、支付方式、股份交付、风险提示、合同生效及变更、解除和终止等条款。

第二条认购方案

1.甲方计划定向增发股份[具体数量]股，占总股本的比例为[具体比例]。

2.乙方计划认购甲方定向增发的股份[具体数量]股。

第三条认购价格

1.认购价格为每股[具体价格]元，总价为[具体总价]元。

2.认购价格确定后，如因甲方经营、财务状况等原因导致甲方股价发生波动，乙方同意不以任何理由要求调整认购价格。

第四条认购方式

1.乙方选择以下第[序号]种认购方式：

（1）现金认购：乙方将认购款项直接支付至甲方指定账户。

（2）资产置换：乙方以其持有的资产与甲方进行置换，置换资产的价值不得低于认购款项。

2.乙方选择资产置换方式的，需提供置换资产的评估报告或审计报告，并确保置换资产的真实性和合法性。

第五条支付方式

1.乙方选择现金认购方式的，需在合同签订之日起[具体时间]内将认购款项支付至甲方指定账户。

2.乙方选择资产置换方式的，需在合同签订之日起[具体时间]内完成置换资产的交付，并提供相关证明文件。

第六条股份交付

1.甲方在收到乙方认购款项或完成置换资产交付后，需在[具体时间]内完成股份的交付。

2.股份交付后，甲方应及时办理相关股份登记手续，并确保乙方的股份权益得到保障。

第七条风险提示

1.乙方在认购前应充分了解甲方的经营状况、财务状况和行业发展趋势，谨慎决策。

2.乙方在认购过程中应注意资金安全，确保认购款项或置换资产的真实性和合法性。

3.乙方在认购后应持续关注甲方的经营状况和财务状况，及时评估自身的投资风险。

第八条合同生效及变更、解除和终止

1.本合同自双方签字或盖章之日起生效，合同生效后，双方应严格遵守合同条款。

2.本合同经双方协商一致后可以变更、解除或终止。但任何一方不得单方变更、解除或终止合同，除非符合相关法律法规的规定或双方另有约定。

3.本合同解除或终止后，双方应按照合同约定履行相关义务，如涉及款项或资产返还的，应尽快办理相关手续。

第九条争议解决

1.因本合同引起的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，除涉及争议的部分外，其他合同条款仍需继续履行。

第十条其他事项

1.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式[具体份数]份，甲乙双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。

篇2

甲方（公司）：[公司名称]

乙方（投资者）：[投资者名称]

鉴于：

1.甲方是一家依照中华人民共和国法律成立并有效存续的股份有限公司，拟通过定向增发方式发行股份。

2.乙方是一家依法成立并有效存续的投资机构，具备相应的投资能力和风险承受能力，愿意认购甲方定向增发的股份。

3.双方遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经友好协商，根据中华人民共和国相关的法律法规，达成如下协议：

一、认购股份及价格

1.甲方本次定向增发股份的数量为[股份数量]股，发行价格为[发行价格]元/股。

2.乙方认购股份的数量为[认购股份数量]股，认购价格为[认购价格]元/股。

3.乙方应在签订本合同之日起[支付时间]内将认购款项支付至甲方指定账户。

二、股份交付与登记

1.甲方应在收到乙方认购款项后[交付时间]内，向乙方交付认购股份的股票。

2.乙方应在收到股票之日起[登记时间]内，完成股份的登记手续。

3.双方应确保股份交付与登记的真实性、合法性和有效性。

三、风险提示与免责条款

1.乙方在认购股份前，应充分了解甲方的经营状况、行业前景和投资风险，并自行承担投资风险。

2.甲方不保证乙方的投资收益，不承担乙方的投资损失。

3.双方应遵守国家法律法规，不得从事任何违法违规行