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XXXX基金管理管控

管控有限公司制度合

集

二。一六年十月

目录

风险控制管理管控管控制度1

防范内幕交易及益冲突交易制度12

合格投资者风险揭示制度18

宣传推介及募集行为管理管控管控制度20

公平交易制度29

信息披露制度32

子公司管理管控管控办法34

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共43页

XXXX基金管理管控管控有限公司

风险控制管理管控管控制度

第一章总则

第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理管控管控，

加强公司内部风险管理管控管控，规范投资行为，提高风险防范能力，

有效防范和控制投资相关相关项目运作风险，根据《中华人民共和国

证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理管控管控暂行办法》及相

关规定的解释等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金或者募集资金对境内企

业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工

作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，

公司部门组织的构成、内部管理管控管控制度的建立要以防范风险、

审慎经营为出发点；

(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，

并贯彻到业务的各具体环节；

(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管

部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；

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执行风险管理管控管控制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超

越制度或违反规章的权力；

(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公

司经营战略、经营方针、风险管理管控管控理念等内部环境的改变,

以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；

(6)防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、

办公场所、资金、账户、经营管理管控管控等方面严格分离、相互独

立，严格防范因风险传递及益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系

公司根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的

风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次：投资策

委员会、风险控制部、经理层、投资部。

第五条各层级的风险控制职责

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投资策委员会职责：（1）投资策委员会对公司所有拟投资相

关相关项目的投资和退出作出策。2（）对所投资