5 IATF16949 外审不符合报告(填写范本).docxVIP

TobecompletedbytheCBauditor

由认证机构审核员填写

不符合描述：

不符声明：返工管理过程不是安全有效的。

标准条款/要求：8.7.1.4

客观证据：2021年11月20日纠正与预防措施通知单，品名：35度黑色硅胶无贴，不合格：有批锋（啤厚）进行返工，但返工前未进行风险分析。

Tobecompletedbytheorganization

由组织填写

纠正（遏制）措施，包括时间安排和负责人

立即组织CFT小组人员进行35度黑色硅胶无贴，不合格：有批锋（啤厚）的返工风险分析。责任人：

彭德明完成时间：2022.5.24；

将返工风险报告对相关操作工进行培训；彭德明完成时间：2022.5.25

经确认，该批次产品2000PCS返工后，由QC重新进行了检验、检验合格后交付给客户，

客户未反馈该产品品质异常。

附件1：外观不良的返工风险分析报告；

附件2：培训记录；

附件3：成品检验记录

根本原因分析：

为什么注塑件MOBXY730300-3P不合格外观不良，进行返工但返工前没有进行风险分析？

答：因为CFT小组没有针对外观不良编写返工风险分析报告。

2、为什么CFT小组没有针对外观不良编写返工风险分析报告？

答：因为CFT小组不清楚返工要填写风险分析报告。

3、为什么CFT小组不清楚返工要填写风险分析报告？

答：因为《不合格品控制程序》文件没有明确规定，CFT小组要针对外观不良、尺寸不良等不合格项目进行返工风险分析，并填写《返工风险分析报告》，经批准后执行返工作业。

根本原因是否会影响其他类似的流程或产品？■YesRNO

现场实际汽车客户没有因为外观不良导致的退货。

产品返工后进行了检验，合格后才安排出货，不影响客户的产品质量。

根本原因分析文件

根本原因结果

因为《不合格品控制程序》文件没有明确规定，CFT小组要针对外观不良、尺寸不良等不合格项目进行返工风险分析，并填写《返工风险分析报告》，经批准后执行返工作业。

根本原因结果文件

系统性纠正措施，包括时间安排和负责人；

修订《不合格品控制程序》文件，在文件中明确规定，CFT小组要针对外观不良、尺寸不良等不合格项目进行返工风险分析，并填写《返工风险分析报告》，经批准后执行返工作业。完成日期：2022.05.25负责人：彭德明附件3不合格品控制程序

2、对新修改后的文件进行发放，完成日期：2022.05.26负责人：涂乐附件4：文件发放回收登记表

3、组织相关人员进行修改后的文件进行培训。

完成日期：2022.05.26负责人：郭连国附件5培训记录表

系统性纠正措施文件

实施的证据

附件4：《不合格品控制程序》

附件5：文件发放回收登记表

附件6：培训记录表

实施证据文件

采取措施验证纠正措施的有效实施

1、2022年5月25日，《不合格品控制程序》文件已进行修改和发放，明确了返工的风险分析报告。对操作工培训合格。

2、2022年5月27日已组织人员对类似问题进行排查，发现公司针对尺寸不良也编写了返工风险分析报告。见附件7；《返工风险分析报告》（尺寸不良）

3、2022年6月7日，管理代表对以上不符合进行横向展开及实施措施有效性的验证，完成《横向展开检查记录》及《纠正措施有效性验证表》，已得到有效验证，可以关闭。见附件8：《横向展开检查记录表》及附件9

《纠正措施有效性验证表》

纠正措施的有效实施的验证文件

附件8；《横向展开检查记录表》

附件9：《纠正措施有效性验证表》

管理代表：郭连国日期：2022.6.7

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