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证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析

一、单项选择题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题四个选项

中，只有一个符合题意正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)

1.()中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业

板块，并核准了中小企业板块实施方案。

A.4月

B.4月

C.5月

D.5月

2.金融期权交易是指以()为对象进行流通转让活动。

A.金融期货合约

B.金融远期合约

C.金融期权合约

D.权证

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3.回购交易结合了现货交易和远期交易特点，通常在()交易中利用。

A.现货

B.基金

C.股票

D.债券

4.证券企业经营相关业务时，国务院证券监督管理机构依照审慎监管标准和各项

业务风险程度能够调整()，但不得少于法律要求限额。

A注册资本最高限额

B.注册资本最低限额

C.实收资本最高限额

D.实收资本最低限额

5.从主动意义上看，证券市场()为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.流动性

B.有效性

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C.稳定性

D.风险性

6.证券企业申请文件齐备，证券交易所给予受理，并自受理之日起()个工作日内

作出是否同意接纳为会员决定。

A.30

B.20

C.15

D.5

7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券投资者，未办理指定交易投资者证券

暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券企业

B.交易参加人

C.中国证券登记结算有限责任企业

D.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业

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8.市价委托缺点是()。

A.轻易坐失良机，遭受损失

B.必须等市价与限价一致时才有可能成交

C.只有在委托执行后才知道实际执行价格

D.成交速度慢

9.深圳证券交易所要求()申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.债券质押式回购交易

C债券买断式回购交易

D.权证交易

10.从3月25日开始，国债交易率先采取()。

A.全值交易

B.全价交易

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C.净价交易

D.净值交易

11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月