经济法与证券法规章 新课后习题解析.pdfVIP

经济法2（023）第七章证券法律制度课后作业

一、单项选择题

1.

根据证券法律制度的规定，有关信息披露义务的说法中不对的的是）。

A.招股阐明书的有效期为6个月

B.在主板上市的企业，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股阐明书出具确

认意见，并签名、盖章

C.上市企业的董事、高级管理人员应当对企业定期汇报签订书面确认意见

D.上市企也监事会应当对董事会编制口勺企业定期汇报进行审核并提出书面审核

意见

2.

捷达上市企业公布定期汇报进行信息披露，该企业的下列做法中，不符合证券法

律制度规定口勺是）。

A.该企业的年度汇报在上一会计年度结束之日起第3个月编制完毕并披露

B.该企业的中期汇报在该会计年度的第7个月编制完毕并披露

C.该企业第一种季度日勺季度汇报在该会计年度的第4个月编制完毕并披露

D.该企业第三个季度的季度汇报在该会计年度的第11个月编制完毕并披露

3.

甲股份有限企业重要经营建筑材料的加工，既有股东198人。企业经营一段时间

后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知

甲企业H勺股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列选项的

表述中，不对时日勺是）。

A.甲企业通过中国证监会核准后可以成为非上市公众企业

B.甲企业应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文献

C.甲企业应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文献

D.甲企业在提交申请文献之前，应当将对应口勺状况告知所有股东

4.

根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东合计超过200人的非上

市公众企业，需要披露的是）。A.年度汇报

B.年度汇报和六个月度汇报

C.年度汇报、六个月度汇报合格季度汇报

D.年度汇报和季度汇报

5.

2023年2月，某股份有限企业拟在主板上市，初次公开发行股票。根据证券法

律制度的规定，下列各项中，符合企业初次公开发行股票条件的是）。

A.该企业的重要资产存在重大权属纠纷

B.2023年1月至今，该企业的实际控制人为甲企业

C.该企业控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有H勺发行人股份存在重

大权属纠纷

D.该企业近来1个会计年度的净利润重要来自合并财务报表范围以外的投资收益

6.

根据证券法律制度的规定，股份有限企业在创业板初次公开发行股票，其发行后

股本总额不少于人民币）万元。

A.2023

B.3000

C.5000

D.6000

7.

根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文献及有关法律文

书涉嫌虚假记载、误导性陈说或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的,

哲停受理有关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（不再

受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及有关当事人责任。

A.6个月内

B.12个月内

C.24个月内

D.36个月内

8.

根据证券法律制度的规定，股票初次发行申请经核准后，发行人应自证监会核准

发行之日起（发行股票。

A.6个月内

B.12个月内

C.24个月内

D.36个月内

9.

2023年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设置了A股份有限企业，重要从事建材

的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限企业申请股票初次

公开发行并上市，甲欲将其持有的A企业股份以公开发行方式一并向投资者发售

的，则甲拟公开发售的股份口勺持有时间不得低于（。

A.12个月

B.18个月

C.24个月

D.36个月

10.

根据证券法律制度的规定，下列说法不对的口勺是（。

A.证券企业在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行发售给认购

人，证券企业不得为我司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销口勺证券

B.上市企业配股口勺，可以采用代销或者包销n勺方式

C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承

销和参与承销的证券企业来承销

D.证