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2023基金从业资格考试题库（附答案）

1.就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、

报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能?（）

A.监察稽核部门

B.法律合规部门

C.财务部门

D.信息技术控制部门

答案：A

2.基金管理公司主要股东要求持续经营（）个以上完整会计年度。

A.5

B.4

C.3

D.2

答案：C

3.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是

（）。

A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种

B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定

C.买断式回购期间，交易双方可以换券

D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回

答案：A

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4.基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。

A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及

占总份额的比例

C.持有人户数，户均持有基金份额

D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

答案：A

5.招募说明书中最重要的信息是（）。

A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式

B.从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金

费用的相关条款

D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基

准、风险收益特征

答案：C

6.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资

产比例为15%-45%该基金应该属于（）。

A.股票型基金

B.型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

答案：D

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7.当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应

采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：D

8.基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。

A.认购费一般低于申购费

B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期

D.申购份额通常在T+1日之内确认

答案：D

9.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交

割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

A.T+0