2023年证券从业资格考试科目试题及答案 .pdfVIP

2023年证券从业资格考试科目试题及答案--第1页

1、下列选项中，不对的的是（）。

A．通过增长公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C．严禁证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D．假如发起人未按期召开创建大会，认股人可以抽回其股本

2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。

A．证券公司

B．证监会

C．证券登记结算机构

D．中国人民银行

3、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

4、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营

业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

5、证券公司、证券投资征询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不涉及（）。

A．客户财产与收入状况

B．客户的家庭情况

C．证券投资经验

D．投资需求与风险偏好

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2023年证券从业资格考试科目试题及答案--第2页

6、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报

证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

7、下列关于证券公司组织机构的说法，不对的的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

8、下列选项中，说法对的的是（）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券

B．采用要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能

高出要约收购价格

C．监事可以担任公司的法定代表人

D．公司是公司法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

9、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营

业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

10、法人运用别人账户买卖证券的，不应采用的措施是（）。

A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

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2023年证券从业资格考试科目试题及答案--第3页

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

11、证券公司融资融券业务的决策和重要管理职责应集中于（）。

A．中国证监会