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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共45题）

1、()年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和

国证券投资基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】A

2、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日

的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000

份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）

份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】D

3、某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推

介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

4、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

【答案】C

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7、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告。

A.90日

B.60日

C.45日

D.15日

【答案】B

8、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订

（），明确双方的权利及义务。

A.书面合作协议

B.书面委托协议

C.书面销售协议

D.书面交易协定

【答案】C

9、关于在岸基金的说法不正确的是（）。

A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督

B.资金需求者在本国募集资金

C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额

D.将募集的资金投资于本国证券市场

【答案】C

10、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

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A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金