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新三板业务总部2015年上半年工作总结

上半年，新三板业务总部认真按照公司2015年公司经营管理的

工作思路，紧紧围绕公司着力打造“五位一体”新的战

略，与公司直投、做市部门等密切配合，狠抓项目储备和业务发展，

在积极推荐挂牌基础上，不断加大对已挂牌公司的融资，同时强

化项目质控管理和相关制度建设，各项工作开展平稳有序。

一、经营指标完成情况

截止6月底，共完成新三板挂牌12家，较去年同期10家增加2

家，增长20%；累计挂牌51家，行业第16位，较去年降4

个位次；实现结转收入794万元（其中60万元），完成全年目标

任务5000万元的15.88%；较去年同期的1051万元（其中176

万元）减少257万元；

二、重点工作情况

（一）承揽承做业务量大幅增加。今年以来，随着新三板热度的

不断提升，加之营业部和的积极参与，项目充足。截止6

月底，新三板再审项目8家，在做项目45家，项目35家。团队

中最多的负责承做17个项目，同时，由于挂牌公司的持续督导责任

的不断加大和融资需求的急速提升，使得上半年新三板业务总部33

人的业务量严重饱和。1-6月累计签约63家，累计合同金额4112.09

万元；

（二）定增融资业务快速增长。伴随今年3-4月份新三板做市指

数的快速飙升，挂牌公司定增业务也随之井喷。1-6月共为21家挂牌

公司定增24次，拟融额6.49亿元，是去年全年融资额4480万

元的近15倍。其中为12家挂牌公司定增14次，拟融额3.95

亿元；

（三）严把立项、内核关，不断提升项目质量。2015年公司明确

提出了以直投为先导的“六位一体”战略，将直投、新三板、

中起着承上启下的关键作用。因此，只有以投资者的视角选项目，才

能上链直投、下链融资和做市。今年来，新三板业务总部及时调升了

立项标准，完善了相关流程，同时从公司风控部和合规部又精选了3

名人员充实到新三板内核队伍中来，不断强化内核人员的。

截止6月底，共有4个预立项目中止正式立项，有2个内核项目被暂

缓申报，项目组普遍感觉到立项难了，内核不容易过了，从上和

内控上为项目质量的不断提升提供了保证。

（四）完善业务制度，强化管理。今年来，新三板业务总部

相继修订、完善了《新三板业务总部项目管理制度》、《中原新三

板推荐挂牌业务立项标准》、《中原新三板项目业务流程指引》、

《新三板业务总部关于部分业务的规定》、《关于加强项目管

理》等制度。同时按照股转系统要求，对已做项目进行了

归集和整理，管理逐步得到加强。

三、存在的主要问题及不足

（一）实现收入与目标差距较大。有以下几点：一是去年底

积累的成熟项目较少，新承揽项目规范周期较长，再审项目挂牌周期

相比去年也有所延长；二是随着持续督导项目的不断增多以及4月底

前披露年报工作，牵扯了项目组较多精力，承做能力大幅下降。三是