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证券承销冲刺及答案--第1页

证券从业考试《证券发行与承销》最后冲刺试题及参考答案

一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1.关于投资银行业的业务范围，不包含下列中的哪一项：（）。

A.承销业务B.并购业务的财务顾问

C.贷款业务D.融资业务的财务顾问

2.（）意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融

业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A.《麦克法顿法》B.《金融服务现代化法案》

C.《证券法》D.《格拉斯？斯蒂格尔法》

3.由于我国对证券市场管理的重点是股票市场，而且在债券市场中，国债一级市场的发行制度比较特

殊，企业债券发行规模也比较小，故关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对（）的管

理方面。

A.债券的发行种类和发行规模

B.国债和金融债交易和回购

C.债券的发行规模和发行企业数量

D.企业债券和国债现券交易和回购

4.我国目前的股票发行管理属于：（）。

A.政府主导型B.市场主导型

C.交易所核准型D.企业注册型

5.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如：（）。

A.地方企业债券B.重点企业债券

C.金融债券D.公司债券

6.我国的公司是依照（）在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

A.《证券法》B.《银行法》

C.《公司法》D.《保险法》

7.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有（）人以上200人以下为发起人，

其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.1B.2

C.3D.5

8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A.8%B.20%

C.30%D.50%

9.采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。

A.10B.20

C.30D.60

10.股份有限公司增加资本是指股份有限公司依照法定程序增加公司的（）。

A.注册资本B.税后利润

C.股份总数D.所有者权益

11.下列哪一项不属于公司减资的方法：（）。

A.减少股份数额B.减少每股面值

C.同时减少股份数额和每股面值D.股票在二级市场上转让

12.上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报

告。

A.1B.2

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C.3D.4

13.（）通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模

经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。

A.独资企业B.合伙企业

C.股份有限公司D.有限责任公司

14.下列哪一项不属于拟发行上市公司治理规范的独立性要求：（）。

A.拟发行上