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证券从业资格考试《证券发行与承销》第一阶段考试题(含答案及解析)--第1页
证券从业资格考试《证券发行与承销》第一阶段考
试题（含答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原
件1份，复印件及电子文件（）份。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：C
【解析】掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文
件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P244。
2、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月
内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A、3，1
B、6，3
C、6，1
D、12，6
【参考答案】：C
3、审计全过程的中间环节是（）。
A、审计回顾阶段
B、计划阶段
C、实施审计界定
D、审计完成阶段
证券从业资格考试《证券发行与承销》第一阶段考试题(含答案及解析)--第1页
证券从业资格考试《证券发行与承销》第一阶段考试题(含答案及解析)--第2页
【参考答案】：C
4、为了防止收购人以收购的名义操纵股市，《证券法》规定，在
上市公司收购过程中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在
收购行为完成后（）内不得转让。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
【参考答案】：D
5、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。
A、优先股
B、普通股
C、收益较高的新发行债券
D、其他有价证券
【参考答案】：B
6、保荐人应当自持续督导工作结束后--个工作日内向--报送“保
荐总结报告书”。（）
A、15；中国证监会
B、10；证券交易所
C、15；中国证监会和证券交易所
D、10；中国证监会和证券交易所
【参考答案】：D
【解析】上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩
余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计
算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。
证券从业资格考试《证券发行与承销》第一阶段考试题(含答案及解析)--第2页
证券从业资格考试《证券发行与承销》第一阶段考试题(含答案及解析)--第3页
保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、
证券交易所报送“保荐总结报告书”。
7、在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件
后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A、10
B、14
C、5
D、7
【参考答案】：C
8、经银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行
资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前
最后，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。
A、1，20%
B、2，50%
C、4，25%
D、5，20%
【参考答案】：D
9、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）
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