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证券从业资格模拟试题及答案

证券从业资格模拟试题及答案

无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，试题

是命题者根据一定的考核需要编写出来的。你知道什么样的试题才能

切实地帮助到我们吗？以下是店铺收集整理的证券从业资格模拟试题

及答案，欢迎阅读与收藏。

证券从业资格模拟试题及答案篇1

多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各

小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)

1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括()。

A.货币政策与财政政策

B.经济周期循环

C.通货膨胀

D.稳定市场的政策与制度安排

ABC

2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。

A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回

B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎

回权，以适当提高混合资本债券的利率

C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行

人可延期支付利息

D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一

般债务次级债务之后、先于股权资本

ABCD

3.证券买卖委托书的内容必须包括()。

A.证券名称

B.价格幅度

C.买卖数量

D.出价方式

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ABCD

4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。

A、荷兰式招标和美式招标

B、价格招标和收益率招标

C、单一价格中标和多种价格中标

D、收益率招标和缴款期招标

AC

5.下面关于平衡型基金的说法正确的是()。

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

B.平衡型基金的特点是风险比较低

C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

BCD

A选项描述的是成长型基金的特点。

6.关于我国股票发行的论述正确的是()。

A、我国的股票发行实行核准制

B、发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，

中国证监会核准

C、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发

行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保

荐资格的机构担任保荐人

D、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐

人保荐，并向中国证监会申报

ABCD

7.奇异型期权包括()。

A.任选期权

B.百慕大期权

C.障碍期权

D.平均期权