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企业债券上市合同书8篇

篇1

甲方（发行人）：_________

乙方（上市审批机构）：_________

丙方（上市保荐机构）：_________

丁方（债券持有人）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业债券管理条例》等法律法规，以及《企业债券上市规则》等规定，甲、乙、丙、丁四方经友好协商，就甲方企业债券在乙方上市事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.定义：企业债券上市是指企业债券在证券交易所或银行间债券市场进行交易的行为。

2.解释：在本合同中，企业债券上市包括但不限于以下内容：甲方在乙方的上市申请、上市审批、上市保荐、交易及信息披露等全过程。

二、上市条件与程序

1.上市条件：甲方应符合《中华人民共和国企业债券管理条例》及《企业债券上市规则》规定的上市条件，包括但不限于以下内容：

（1）甲方必须是具有法人资格的企业；

（2）甲方发行的企业债券必须是在中国境内合法发行的；

（3）甲方发行的企业债券必须具备一定的规模和期限；

（4）甲方必须建立完善的公司治理结构和信息披露机制；

（5）乙方规定的其他上市条件。

2.上市程序：甲方企业债券上市的审批程序应符合乙方的规定，一般包括以下几个步骤：

（1）甲方准备上市材料，包括发行申请、发行方案、募集资金使用计划等；

（2）甲方将上市材料提交给乙方进行审批；

（3）乙方对甲方的上市材料进行审核，确保甲方符合上市条件；

（4）审核通过后，乙方将批准甲方企业债券上市。

三、上市保荐机构职责

丙方作为甲方企业债券的上市保荐机构，应承担以下职责：

1.协助甲方准备上市材料，确保材料的合规性和完整性；

2.对甲方进行上市辅导，帮助甲方熟悉上市规则和流程；

3.在甲方企业债券上市后，协助甲方进行信息披露和投资者关系管理；

4.持续关注甲方企业债券的市场表现，及时向乙方和投资者反馈市场信息。

四、信息披露与投资者关系管理

1.信息披露：甲方应按规定及时向乙方和投资者披露企业债券的相关信息，包括但不限于以下内容：

（1）企业债券的发行情况；

（2）企业债券的募集资金使用情况；

（3）企业债券的发行利率和期限；

（4）企业债券的信用评级情况；

（5）其他需要披露的信息。

2.投资者关系管理：甲方应加强与投资者的沟通和联系，及时向投资者反馈市场信息，增强投资者对企业债券的信心。同时，甲方应按规定向投资者支付本息。

五、违约责任与争议解决

篇2

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

丁方：_________

戊方：_________

己方：_________

庚方：_________

辛方：_________

壬方：_________

癸方：_________

一、定义与解释

1.定义

企业债券上市合同书是指甲方与乙方、丙方、丁方、戊方、己方、庚方、辛方、壬方、癸方等各方之间，为了规范企业债券上市行为，明确各方权利义务关系，共同达成的书面协议。

2.解释

在本合同中，除非上下文另有解释，以下术语和概念的定义如下：

（1）企业债券：指甲方发行的，约定在一定期限内还本付息的债务证券。

（2）上市：指甲方将企业债券在乙方所在的证券交易所上市交易。

（3）投资者：指持有甲方企业债券的自然人、法人或其他组织。

（4）信息披露：指甲方按照乙方要求，向投资者公开、公正、准确、完整地披露与企业债券相关的信息。

二、合同目的与原则

1.目的

本合同旨在规范甲方企业债券的上市行为，明确各方权利义务关系，保护投资者的合法权益，促进资本市场的健康发展。

2.原则

（1）遵守法律法规：本合同各方应严格遵守国家法律法规，确保企业债券上市行为合法合规。

（2）诚实信用：各方应秉持诚实信用原则，如实披露信息，履行承诺，不得进行任何虚假陈述或误导性陈述。

（3）公平交易：各方应在公平交易原则下进行企业债券的发行、上市和交易活动，确保投资者获得公正待遇。

三、合同主体与权利义务

1.甲方权利义务

（1）权利

a.自主决定企业债券的发行条件、利率、期限等要素。b.依法披露企业债券相关信息。c.享有企业债券上市后的正常收益。d.享有乙方提供的服务支持。e.对乙方及其工作人员进行监督和