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大学科技成果转化的政策、制度与实践

随着知识经济时代的到来，科技创新在经济发展中的作用越来越大。但科技创新要真正发挥推动经济发展的作用，需要一个十分关键的环节，那就是科技成果的转化。所谓科技成果转化，即科研人员所取得的科研成果转化为现实生产力，形成效益的过程。大学作为国家主要研发机构，是科技成果大量聚集之地。大学的科技成果能否快速转化对经济增长及国家竞争力的提升都有着重大的意义。同时，大学科技成果转化也是衡量大学创新力的一个重要指标。世界一流的大学都非常重视大学科技成果的转化，纷纷采取多种举措推动这一过程。近两年来，我国的大学更是对科技成果的转化给予了前所未有的重视。本文以南开大学(以下简称南开)为例，分析我国大学在这方面所作出的努力。

国家科技成果转化政策环境分析

党的十八大提出实施创新驱动发展战略，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，是国家发展全局的核心。为了贯彻这一政策，自2012年起，政府持续加大了对科研的投入。2014年，中国研发经费投入强度(研发经费与国内生产总值之比)达到2.02%，2016年为2.11%，2017年上升至2.12%后，达到17，500亿元，比2012年提高了0.21个百分点。从全球来看，中国研发经费投入总量目前仅次于美国，居世界第二位。这其中高校研发经费达到1，127.7亿元，比2016年增加5.2%。与国家巨大的科研投入相比，我国的科技成果转化率却不太理想，仅为20%，实现产业化的不足5%，发达国家的科技成果转化率平均保持在

50%~60%。可以看出我国与发达国家水平还存在着相当距离。为了改变这种状况，我国政府在近两三年内相继出台了法律、行政规章、行动或建设方案等，其中影响较大的有：2015年3月13日，中共中央、国务院出台《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》；2015年8月29日，全国人大颁布《中华人民共和国促进科技成果转化法》；2016年2月26日，国务院办公厅印发《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》；2016年5月9日，国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知；2016年5月19日，中共中央、国务院颁布的《国家创新驱动发展战略纲要》；2016年8月19日，教育部、科技部《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》；2016年10月13日，教育部办公厅关于印发《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》；2016年11月7日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》。

中央政府的这一系列政策直接针对当前科技成果转化在观念认识、制度、机制以及服务体系方面的问题，提出了一些具有突破性的举措。其核心内容主要包括以下五个方面：

第一，在观念上，突出科技成果转化的重要性，加强相关政府部门、高校、科研人员、成果转化专业人员、企业以及社会其他各群体对科技成果转化的认识，并鼓励和促进科技成果体制、机制的建设和创新，提升转化的效率。第二，针对高校的举措包括授予高校收入分配自主权，高校转化科技成果所获得的收入全部留归本单位；同时，也要求高校和科研院所与下属公司剥离，允许科技成果以许可方式对外扩散；加强高校和科研院

所的知识产权管理，明确所属技术转移机构的功能定位，强化其知识产权申请、运营权责；建立有利于促进科技成果转化的绩效考核评价体系，将科技成果转化情况作为对相关单位及人员评价、科研资金支持的重要内容和依据之一；建立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理和考核评价制度；建立完善高校、科研院所的科技成果转移转化的统计和报告制度。第三，针对科研人员，一方面，是在职称评定、岗位管理和考核评价制度中体现科技成果转化的业绩；另一方面，是允许科研人员和教师依法依规适度兼职、兼薪，并加强利益激励，对职务科技成果完成人和为成果转化作出重要贡献的其他人员给予奖励。同时，对高新技术企业和科技型中小企业科研人员通过科技成果转化取得股权奖励收入时，在税收上也给予优惠，原则上在五年内分期缴纳个人所得税。第四，针对企业，主要是放宽了其与高校和科研人员进行利益分配时的限制。例如：对接受高校和科研院所等事业单位以科技成果作价入股的企业，放宽股权奖励、股权出售对企业设立年限和盈利水平的限制。同时，建立促进国有企业创新的激励制度，对在创新中作出重要贡献的技术人员实施股权和分红权激励。第五