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华泰浙分新入职员工合规考试卷(附答案).doc

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    华泰浙分新入职员工合规考试卷(附答案)

    一、判断题：

    1、证券公司的上级监管机构有证监会及其派出机构、沪深交易所、股转公司、中证登、证券业协会、基金业协会、投保基金公司、证金公司、报价系统公司等，但不包括中国人民银行。

    对

    错(正确答案)

    证券公司因违规受到上级监管部门监管，受处罚主体一般为证券公司和高级管理人员，普通员工不会收到处罚。

    对

    错(正确答案)

    小王在宣传推介基金投顾业务时，客户表示不保本不买，于是小王向客户暗示基金组合不会亏损，且预期收益率不低于银行同期理财产品。

    对

    错(正确答案)

    风险承受能力最低类别投资者希望购买高风险产品，在签署不适当告知书及风险警示书后可以购买。

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