2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一 .pdfVIP

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

精选试题及答案一

单选题（共45题）

1、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，

我国第一家期货交易所是（）。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

【答案】C

2、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成

后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或

者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，

中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示

函、责令定期报告等监管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】D

3、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?

A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的

职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】C

4、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是

（）。

A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务

B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务

C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理

D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务

【答案】D

5、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定

期报告。

A.股东（大）会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

【答案】C

6、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚

款

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】B

7、属于基金托管业务基本规范的有（）

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

【答案】B

8、根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

9、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国

反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）

或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】B

10、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法

活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证

券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】D

11、保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资

格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.②③④

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】B

12、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日

的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

13、诚信信息查询记录包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

14、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感

信息管理的核心原则。

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

【答案】B

15、按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的

表述，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、