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深圳顺络电子股份有限公司

内部控制审计报告

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一、内部控制审计报告

二、内部控制自我评价报告三、附件

1、审计机构营业执照及执业许可证复印件

2、审计机构证券、期货相关业务许可证复印件

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关于深圳顺络电子股份有限公司内部控制鉴证报告

深南专审报字(2010)第ZA011号

深圳顺络电子股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对深圳顺络电子股份有限公司（以下简称顺络电子公司）对2009年12月31日与财务报表相关的公司内部控制有效性的认定进行了鉴证。

顺络电子公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。

我们认为，顺络电子公司于2009年12月31日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》标准建立的与财务报表相关的、有效的内部控制。

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本鉴证报告仅供顺络电子公司为年度报告披露之目的使用，不得用于任何其他目的。顺络电子公司及其他第三者因不当使用本鉴证报告所造成的一切后果，与注册会计师及其所在的会计师事务所无关。

深圳南方民和会计师事务所中国注册会计师谢军

有限责任公司

中国注册会计师王艳宾

中国深圳二〇一〇年二月九日

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深圳顺络电子股份有限公司董事会2009年度内部控制自我评价报告

一、综述

（一）公司内部控制的组织架构

公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。公司控股子公司在独立法人治理结构下建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则参照母公司的模式设置了相应的内部组织机构。

公司内部组织架构见图一：

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图一：深圳顺络电子股份有限公司组织机构图

董事会总裁监事会股东大会

董事会

总裁

监事会

股东大会

战略委员会审计委员会提名委员会

薪酬与考核委员会

董秘顺

董秘

顺络科技

制造中

制造中

营销中心物流中心深圳分部管理中心产品经理室驻外机构研发中心东莞分公司香港顺络上海顺络行政部市场部海外市场部生产部技术部质控部

营销中心

物流中心

深圳分部

管理中心

产品经理室

驻外机构

研发中心

东莞分公司

香港顺络

上海顺络

行政部

市场部

海外市场部

生产部

技术部

质控部

投资证券部

技术服务部

中心实验室

审计部

开发一部

开发三部

物流部

财务部

开发二部

人力资源部

总经办

质管部

采购部

培训部

敏感元件

技术部

生产部

质控部

工程部

设备部

绕线部品事业

贵阳公司

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（二）公司内部控制制度建设情况

内部控制建设的总体方案：为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，并得到有效执行。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目标设定、内部环境、风险确认、风险评估、风险管理策略选择、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关