全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(五) .pdfVIP

全国股转系统挂牌股票投资者适当性管理

中信建投证券股份有限公司

全国股转系统挂牌股票交易知识测评题

(此套知识测评题满分100分，一类合格投资者90分通过，

二类合格投资者80分通过，三类合格投资者70分通过，请

您认真答题，每日限做两次，请您知晓)

1.关于精选层股票临时停牌表述错误的是（）

A盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实

施盘中临时停牌

B临时停盘期间投资者可以申报和撤销申报

C临时停盘仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票

D单次临时停牌持续时间为15分钟

2.关于大宗交易价格范围的表述错误的是（）

A大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价

格中的较高者

B大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格

中的较低者

C无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交

价之间

D无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易

3.以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（）

A中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意

其股票上市

B做市股票做市商不足两家停牌超过1个月

C未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内

仍未披露年度报告或半年度报告

D主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之

日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议

4.类别标识字段所涉全国股转系统交易权限共四类，以下对四类权限描述

错误的是()

A.一类交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易

B.二类交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易

C.三类交易权限可以参与精选层、基础层股票的发行与交易

D.四类交易权限可以参与优先股的发行与交易

5.关于报送错误信息的反馈与处理错误的是()

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全国股转系统挂牌股票投资者适当性管理

A.全国股转公司即时反馈报送信息的格式类错误校验结果

B.主办券商应当于当日更正格式类错误后重新报送；

C.对于报送失败的合格投资者账户信息，主办券商应当于当日重新报送

D.全国股转公司于每个交易日生成投资者适当性管理证券账户信息

6.关于做市的委托和申报错误的是()

A.做市商的申报数量应当为100股的整数倍，且最小申报数量应当不低于

1000股

B.做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买

卖价差不得超过5%或两个最小价格变动单位（以孰高为准）

C.做市商应最迟于每个交易日的9:15开始发布买卖双向报价，履行做市报

价义务

D.单个做市商持有库存股票达到挂牌公司总股本20%时，可以免于履行买入

报价义务

7.基础层、创新层挂牌公司异常波动公告不包括以下哪项内容（）

A股票交易异常波动的具体情况

B对信息披露相关重要问题的关注、核实情况说明

C是否存在应当披露而未披露重大信息的声明

D董事会核实公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异

常波动期间是否存在交易公司股票的情况

8.(判断题)创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。

9.(判断题)单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100万元人民币的股

票交易，可以进行大宗交易。

10.(判断题)大宗交易的申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至

15:30；成交确认时间为每个交易日的15:00至15:30。