纳斯达克上市辅导协议7篇.docx

纳斯达克上市辅导协议7篇

篇1

本协议由以下双方签订：

甲方：XX公司

乙方：XX公司

鉴于甲方拟在纳斯达克上市，乙方作为专业的上市辅导机构，同意为甲方提供上市辅导服务。为明确双方的权利和义务，特制定本协议。

一、协议内容

1.上市辅导服务

乙方同意为甲方提供全方位的上市辅导服务，包括但不仅限于以下方面：

（1）上市前财务梳理与调整建议；

（2）上市前法律事务的协调与处理；

（3）上市前商业模式的优化建议；

（4）上市前投资者关系的协调；

（5）其他与上市相关的事宜。

2.上市前财务梳理与调整建议

乙方将协助甲方对其财务状况进行梳理，并根据纳斯达克的上市要求提出调整建议。这包括但不限于对财务报表的审核、调整以及相关的财务咨询和服务。

3.上市前法律事务的协调与处理

乙方将协助甲方处理所有与上市相关的法律事务，包括但不限于公司法律文件的准备、法律风险的评估、以及与其他法律实体的协商等。

4.上市前商业模式的优化建议

乙方将根据纳斯达克的上市要求和市场环境，为甲方提供商业模式的优化建议。这包括但不限于对公司产品、服务、市场营销策略等的调整和优化。

5.上市前投资者关系的协调

乙方将协助甲方与潜在的投资者建立联系，并进行有效的沟通。这有助于甲方更好地了解投资者的需求，提高上市的成功率。

二、协议的生效与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.若一方违反本协议中的任何条款，另一方有权终止本协议。

3.本协议的终止不影响双方在本协议终止前已产生的权利和义务。

三、违约责任

1.若一方违反本协议，应承担由此给另一方造成的一切损失。

2.若因一方的原因导致本协议无法履行，另一方有权要求赔偿因此造成的损失。

四、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、其他条款

1.本协议未尽事宜，可由双方协商补充，并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为一年。到期后如需续签，双方应协商并签订新的协议。

甲方（签字/盖章）：XX公司

法定代表人（签字）：XXX

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（签字/盖章）：XX公司

法定代表人（签字）：XXX

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方拟在纳斯达克上市，乙方作为专业的上市辅导机构，同意为甲方提供上市辅导服务。为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、协议背景

甲方是一家具有潜力的公司，拟在纳斯达克上市，以扩大规模、提升品牌影响力和实现更好的市场表现。乙方是一家专业的上市辅导机构，拥有多年的上市辅导经验，熟悉纳斯达克的上市规则和流程，能够提供全方位的上市辅导服务。

二、协议目的

本协议的目的是明确双方的权利和义务，确保甲方能够顺利在纳斯达克上市，实现公司的快速发展和持续增长。

三、协议内容

1.上市辅导服务内容

乙方将提供以下上市辅导服务：

（1）上市规划：根据甲方的实际情况和市场环境，制定切实可行的上市计划。

（2）财务梳理：对甲方的财务状况进行梳理和优化，确保其符合纳斯达克的上市要求。

（3）法律事务：协助甲方处理与上市相关的法律事务，确保其上市过程中无违法违规行为。

（4）信息披露：协助甲方准备与上市相关的信息披露文件，确保其信息披露真实、准确、完整。

（5）上市推介：协助甲方进行上市推介，吸引投资者关注，提高其在纳斯达克的知名度和认可度。

2.上市辅导时间

本协议自签订之日起生效，至甲方在纳斯达克成功上市之日止。具体时间根据双方的实际情况和进度安排而定。

3.上市辅导费用及支付方式

（1）费用总额：_________元（大写：_________元整）。该费用包括乙方的上市辅导服务费、信息披露费、推介费等所有费用。具体费用以双方协商确定为准。

（2）支付方式：甲方应在本协议签订后五个工作日内向乙方支付费用总额的_________%作为预付款，剩余款项在上市成功后五个工作日内支付。具体支付方式以双方协商确定为准。

四、双方权利