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审计问题自查自纠报告

一、引言

在公司进行日常经营管理过程中，为了维护公司的合法权益和公平

竞争环境，我们始终高度重视内部审计工作。为了保证公司内部审计

的正常开展，及时排除潜在的风险和问题，特撰写本《审计问题自查

自纠报告》。

二、自查问题分析与整改

1.内部控制方面的问题

通过自查，发现公司内部控制方面存在以下问题：

（1）财务管理制度不够完善，未能科学规范地对财务业务进行管

理。

（2）内部审计制度落实不到位，未能定期对公司的各项业务进行

审计和风险评估。

（3）人事管理制度存在漏洞，未能有效控制员工的权限和职责范

围。

对于以上问题，我们将以下措施作为整改方案：

（1）完善财务管理制度，建立规范的财务操作流程和报销管理制

度，确保财务业务的规范性和透明度。

（2）加强内部审计制度的建设，明确审计职责和权限，定期开展

内部审计和风险评估工作，并及时给出整改建议。

（3）优化人事管理制度，明确员工的权限和职责范围，加强对员

工的培训和监督管理。

2.财务数据真实性问题

自查过程中，我们发现公司财务数据存在以下问题：

（1）会计凭证填制不规范，导致财务数据的准确性存在疑虑。

（2）财务报表编制时存在错误和疏漏，影响了财务数据的真实性

和可靠性。

（3）财务审批环节不完善，存在审批流程不规范、审批权限超标

等问题。

为改善以上问题，我们将采取以下措施：

（1）加强会计凭证填制的规范性培训，确保每一笔会计凭证的合

规性和准确性。

（2）加强财务报表编制的质量把控，遵循会计准则和规范，确保

财务数据的真实性和可靠性。

（3）优化财务审批流程，明确审批权限和职责，建立健全的财务

审批制度。

三、自纠问题整改成效评估

经过自查和整改，我们取得了一定的成效：

1.完善内部控制制度

通过完善财务管理制度、内部审计制度和人事管理制度，公司的内

部控制得到了有效加强。各项制度的落实和执行效果良好，风险得到

了有效管控。

2.提升财务数据质量

通过加强会计凭证填制规范和财务报表编制质量把控，财务数据的

真实性得到了明显提升。各个环节的审批流程变得更加规范，有效避

免了错误和疏漏。

3.优化审计流程

通过建立健全的内部审计制度、定期开展审计工作，公司在审计方

面的风险得到了及时发现和整改。审计工作的持续开展，进一步促进

了公司的内部管理和业务运营的规范化。

四、自查自纠的意义与建议

1.提升内部风控水平

自查自纠是公司内部风控的重要环节，通过及时发现问题和进行整

改，可以提升公司的内部风控水平，降低潜在风险对公司的影响。

2.加强信息披露透明度

自查自纠以及整改后的发布报告，展示了公司积极主动地发现问题、

整改问题的决心和行动。这种透明、负责的态度有助于提升公司在市

场和投资者中的信誉度。

3.持续改进和优化管理

自查自纠工作不应只停留在表面，而应以此为契机，不断改进和优

化内部管理机制，提升公司业务和管理水平。

在未来的工作中，我们将持续加强自查自纠工作，落实整改方案，

确保公司的正常运营和持续发展。

总结：

本《审计问题自查自纠报告》详细列举了公司在自查过程中发现的

问题，并提出了相应的整改方案和措施。通过自纠工作的持续推进和

整改成效的评估，公司的内部控制得到了有效加强，财务数据的真实

性和质量得到了提升。自查自纠工作对于提升公司内部风控水平、加

强信息披露透明度以及持续改进和优化管理具有重要意义。我们将以

此为契机，持续改进并加强自查自纠工作，为公司的长远发展提供有

力支持。