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安永审计报告

安永审计报告

篇一：

安永会计事务所_201Xxxx内控风险评估报告_0817

201X

XXXXXX集团股份有限公司

201X年全面风险评估报告201X年8月X日

XXX

目录

一、背景介绍.1

二、风险评估工作实施方法.2

（一）风险评估的工作思路..30

附件2..32

附件3：

中高级管理层最关注的20项风险因素（含打分）..35

XXX

一、背景介绍

201X年4月15日，五部委正式下发了《关于印发企业内部控制配套指

引的通知》，明确规定了内控规范体系的实施自201X年1月1日起首

先在境内外同时上市的公司施行，自201X年1月1日起扩大到在上海

证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行。根据这一要求，

执行内控体系建设的上市公司和非上市大中型企业，应

XXX试点单位，并在201X

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缩略语

XXX公司：

安永：

XXX

二、风险评估工作实施方法

（一）风险评估的工作思路

本次全面风险评估工作实施思路图如

下：

?

?

?务及合规四个维度汇总、分析了可能出

现的潜在风险，以合理保证本次风险评估工作的完整性和充分

性；

?在项目推行过程中，安永采用了两轮风险问卷（第一次为中

高层管理人员，第二次为高级管理层），同时针对高级管理层成员组

织了访谈，并根据由此收集到的风险信息，对潜在风险进行了梳理和

排序。

XXX

（二）风险评估工作实施步骤

风险评估工作具体实施步骤如下：

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1.确定工作范围

本次风险评估工作以集团层面高度为基调进行，关注公司核心管理团

队的风险承受能力及风险偏好，同时对各国内区域负责人、子公司负

责人、事业部负责人、职能部门负责人发放风险调查问卷，参考他们

对集团层面风险初步的评价和判断，综合各项风险影响因素而形成最

终风险清单和风险排序。

附送：

安监办经济分析报告

安监办经济分析报告

一、迅速召开会议传达学习，深入领会会议精神实质元月17日，

我局迅速召开干部大会，局长同志组织传达学习了全市经济工作会议

精神，重点

一是传达书记的讲话精神；

二是传达市长的讲话精神。学习会上，局领导班子成员与全局干

部职工一起就书记、市长的讲话精神进行了认真的讨论和分析，总结

了我局去年的工作，分析了今年的经济形势和面临的安全生产形势和

任务；会议要求全局干部职工统一思想，紧紧围绕市委市政府今年的

总体经济目标，高标准，严要求，对今年的安全生产工作定目标，定

任务、定责任，定措施，定奖惩，确保各项任务完成。

二、制定目标和任务，明确工作重点，落实各项具体措施根据全

市经济工作会议提出的总体经济目标和任务要求，我局就如何服务全

市经济建设，深入推进“安全生产年”活动，认真开展安全生产“打

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非治违”专项行动，确保今年全市安全生产形势稳定，明确了“三杜

绝一减少一控制”的总体工作目标。即：

“杜绝较大以上安全生产事故，杜绝校园安全事故，杜绝敏感时

期发生安全生产事故，全市各类事故及死亡人数较上年减少，控制在

市政府下达的控制指标以内”。坚持安全发展，科学发展，全面落实

“安全第一，工业滤布预防为主，综合治理”的方针，以深入推进安

全生产年活动为载体，紧紧围绕市委、市政府提出的经济建设总体目

标任务，扎实开展“安全质量标准化建设”、“打非治违”活动和党

风廉政及机关效能建设，进一步构建和落实长效管理机制，深化隐患

治理，全面提升安全生产管理水平，为实现经济又好又快发展营造和

谐稳定的安全环境的工作总思路。并明确了今年的安全生产重点工作

任务：