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国家标准化委员会《企业法律风险管理指南》

(GB/T?27914-2011)

目????次

前?言

1?范围

2?规范性引用文件

3?术语与定义

4?企业法律风险管理原则

5?企业法律风险管理过程

6?企业法律风险管理得实施

附录A?法律风险识别框架示例

附录B?法律风险清单示例

附录C法律风险可能性分析示例

附录D法律风险影响程度分析示例

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前?言

本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》得指导下,结合我国企业法律风险管理得实践经验编制而成。

本标准得附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。

本标准由全国风险管理标准化技术委员会(SAC/TC?310)提出并归口。??

本标准起草单位:中国标准化研究院、中国移动通信集团公司、第一会达风险管理科技有限公司、中华全国工商业联合会、北京市展达律师事务所、中国电子信息产业集团公司、中国建筑工程总公司。?

本标准主要起草人:高晓红、叶小忠、吕多加、薄勇、王志华、白莲湘、崔艳武、刘瑛、孔雪屏、秦玉秀??????????????????????????????????????????????????????

??????企业法律风险管理指南?

????1范围

????本标准提供了企业实施法律风险管理得通用指南。本标准适用于各种类型与规模得企业,可指导企业在其整个生命周期与所有经营环节中开展法律风险管理活动。本标准就是通用指南,不作为行业性专用标准使用,企业应根据行业特点,结合自身情况与实际需要应用本标准实施法律风险管理。中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求,对本标准提供得法律风险管理过程与相关得配套保障措施进行简化或采取递进式建设,逐步达到本标准要求,从而确保本企业得法律风险管理资源投入与企业得目标相契合,达到管理本企业法律风险得目标。?

????2?规范性引用文件

????下列文件中得条款通过本标准得引用而成为本标准得条款。凡就是注日期得引用文件,其随后所有得修改单(不包括勘误得内容)或修订版均不适用于本标准,然而鼓励根据本标准达成协议得各方研究就是否可使用这些文件得必威体育精装版版本。凡就是不注日期得引用文件,其必威体育精装版版本适用于本标准。GB/T?23694-2009风险管理?术语(ISO/IEC?Guide73:2002,IDT)?

????3?术语与定义

????GB/T?23694-2009?中界定得术语与定义适用于本标准。3、1企业法律风险企业法律风险就是指基于法律规定、监管要求或合同约定,由于企业外部环境及其变化,或企业及其利益相关者得作为或不作为,对企业目标产生得影响。?

????4?企业法律风险管理原则

为了有效管理法律风险,支持企业得决策与经营管理活动,企业进行法律风险管理时可遵循以下原则:

(1)以企业战略目标为导向得原则企业法律风险管理目得在于促进企业战略目标得实现。在法律风险评估与应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间得相互关系、影响等因素。

???(2)审慎管理得原则由于法律风险得特殊性,对于法律风险应坚持审慎管理得原则。要在尊重法律、保持诚信前提下,开展法律风险管理活动,风险管理得策略与方法不应违反法律得强制性与义务性规定。

???(3)与企业整体管理水平相适应得原则法律风险管理就是企业管理得有机组成部分,与企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。法律风险得识别、分析、评价与控制等活动只有与企业整体管理水平相适应,才能取得良好得效果。

???(4)融入企业经营管理过程得原则法律风险发生于企业得经营管理活动,其识别、分析、评价与应对都不可能脱离企业经营管理过程,法律风险管理必须融入企业经营管理过程,成为其有机组成部分。

(5)纳入决策过程得原则企业所有决策都应综合考虑风险,以便将风险控制在企业可接受得范围内。法律风险作为企业得重要风险范畴,应纳入企业决策过程,作为企业决策应考虑得重要因素。

(6)纳入企业全面风险管理体系得原则法律风险管理就是企业风险管理体系得组成部分,应与其她风险得管理整合,以提高风险管理得整体效率与效果。

(7)全员参与、全过程开展得原则法律风险产生于企业经营管理得各个环节,因此法律风险管理需要企业所有员工得参与并承担相关责任,其中特别包括企业专职得法律管理部门(或人员)。各方人员分工负责,以形成法律风险管理得长效机制。

(8)持续改进得原则法律风险管理就是适应企业内外部法律环境变化得动态过程,其各步骤之间形成一个循环往复得闭环。随着内外部法律环境得变化,企业面临得法律风险也在不断发生变化。企业应该持续不断地对各种变化保持敏感并做出恰当反应。?

????5?企业法律风险管理过程

5、1?概述

法律风险管理就是企业全面风险管理得组成部分,贯穿于企业决策与经营管理得各个环节。法律风险