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金融合同监管层欲规范期货居间人5篇

篇1

甲方（金融监管部门）：___________

乙方（期货居间人）：___________

鉴于金融市场的复杂性和期货交易的风险性，为保障市场参与者合法权益，维护市场公平公正秩序，甲乙双方根据相关法律法规，就规范期货居间人的行为达成以下合同协议：

一、协议目的

1.双方共同制定并遵守本协议的条款和条件，旨在规范乙方作为期货居间人的行为，确保市场公平、公正、透明。

二、期货居间人的定义与职责

1.期货居间人是指为期货交易提供中介服务，协助投资者与期货公司建立业务联系的自然人或机构。

2.期货居间人应当遵守法律法规、恪守职业道德，为投资者提供真实、准确、完整的信息，协助投资者做出明智的投资决策。

三、行为规范

1.登记备案：乙方在从事期货居间业务前，应当向甲方进行登记备案，并提交相关材料。

2.信息披露：乙方应当向投资者充分披露自身的身份、业务资质、服务内容、收费标准等信息。

3.不得误导投资者：乙方不得提供虚假信息、传播谣言，误导投资者做出不利的投资决策。

4.遵守佣金制度：乙方应当遵守期货公司的佣金制度，不得进行不正当的佣金分成。

5.不得干扰交易秩序：乙方不得利用自身地位操纵市场、干扰交易秩序。

四、监督管理

1.甲方有权对乙方的期货居间行为进行监督检查，乙方应当配合甲方的监督检查工作。

2.甲方发现乙方存在违法违规行为的，可以采取口头警告、书面警告、限制业务等措施进行处理。情节严重的，甲方有权将其移交给相关部门进行处理。

五、法律责任

1.乙方违反本协议约定的，应当承担相应的法律责任，包括赔偿投资者的损失、支付罚款等。

2.因乙方的违法行为导致甲方受到损失的，乙方应当承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.本协议的履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.双方同意将争议提交仲裁机构进行仲裁的，应当签订仲裁协议，明确仲裁机构和仲裁规则。

七、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。到期后可协商续签。

甲方（金融监管部门）：____________________

联系电话：____________________

地址：____________________

篇2

前言：

鉴于金融市场的日益繁荣与期货市场的持续发展，期货居间人在市场中所扮演的角色愈发重要。为了维护市场秩序，保护投资者合法权益，金融合同监管层对期货居间人的行为进行规范。本协议的制定旨在明确期货居间人的职责与权利，促进市场健康有序发展。

一、协议目的

通过对期货居间人的行为规范，确保期货市场公平、公正、公开的交易原则得到贯彻执行，维护市场稳定，保障投资者合法权益。

二、期货居间人的定义与职责

期货居间人是指为投资者提供期货交易中介服务的自然人或法人。其主要职责包括：提供交易咨询、协助开户、推广期货交易等。

三、期货居间人的行为准则

1.遵守法律法规：期货居间人应严格遵守国家法律法规、监管政策以及行业自律规则。

2.诚信经营：期货居间人应秉持诚信原则，不得虚假宣传、误导投资者。

3.保护投资者权益：期货居间人应保护投资者合法权益，不得损害投资者利益。

4.必威体育官网网址义务：期货居间人应对投资者信息严格必威体育官网网址，不得泄露投资者商业秘密。

5.公平竞争：期货居间人应遵守市场竞争规则，不得进行不正当竞争。

四、期货居间人的管理与监督

1.登记备案：期货居间人应按要求在金融监管部门进行登记备案，提交相关材料。

2.定期报告：期货居间人应定期向金融监管部门报告业务开展情况。

3.内部审计：期货居间人应建立内部审计制度，确保业务合规。

4.监督检查：金融监管部门有权对期货居间人的业务开展情况进行监督检查。

五、期货居间人的权利

1.合法收入：期货居间人有权按照约定获得合法收入。

2.公正评价：期货居间人的工作成果应得到公正评价。

3.合法权益保护：期货居间人的合法权益受到法律保护，任何组织或个人不得侵犯。

六、违约责任与处罚措施

1.违反行为准则的期货居间人，金融监管部门将视情节轻重给予警告、罚款、暂停业务等处罚。

2.违反法律法规的期货居间人，将依法承担法律责任。

七、争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权