ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查.pptxVIP

ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查内部审核是质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的关键组成部分。通过定期审核，可以评估体系的有效性，识别不符合项，并采取纠正措施。hdbyhd

三体系内部审核的目的评估体系有效性审核旨在评估三个体系的有效性，确保其符合相关标准和要求。识别潜在风险通过审核，可以识别体系运行中的潜在风险，避免问题出现。促进持续改进审核有助于发现改进机会，推动体系的持续优化和提升。

三体系内部审核的范围组织架构涵盖公司所有部门和分支机构，确保审核覆盖所有相关业务和活动。相关文件包括ISO9001、ISO14001和ISO45001体系文件、程序文件和工作指导书等。关键流程重点关注与质量、环境和职业健康安全管理相关的关键业务流程。时间范围确定审核时间范围，确保覆盖特定时期的运营情况和相关记录。

三体系内部审核的依据11.相关标准ISO9001:2015质量管理体系、ISO14001:2015环境管理体系、ISO45001:2018职业健康安全管理体系。22.法律法规相关行业法律法规，例如国家安全生产法律法规、环境保护法律法规等。33.公司文件公司质量手册、环境管理手册、职业健康安全管理手册等。44.相关程序文件体系文件、工作流程、作业指导书等。

三体系内部审核的组织实施1审核计划确定审核范围、时间、资源2审核组组建审核小组，分配职责3审核准备收集资料，制定审核方案4审核实施现场检查，收集证据5审核报告分析结果，提出改进建议组织实施需要清晰的流程，确保内部审核的有效性和效率。

三体系内部审核的职责分工审核组负责组织和实施审核工作，确定审核范围、审核时间、审核人员等。审核人员负责根据审核标准进行审核，收集证据、分析问题、形成审核报告。被审核部门负责配合审核组进行审核，提供相关资料，回答问题，并及时整改发现的问题。审核管理部门负责监督审核工作，对审核报告进行审核，并跟踪整改情况。

三体系内部审核的流程审核计划阶段制定审核计划，确定审核范围、时间、人员和方法。审核准备阶段收集相关文件，了解被审核部门情况，准备审核所需资料。现场审核阶段进行现场检查，收集证据，确认文件符合性，并与被审核部门沟通。审核报告阶段整理审核结果，撰写审核报告，提出改进建议。跟踪验证阶段跟踪验证整改措施的实施情况，确保问题得到有效解决。

三体系内部审核的方法与技巧文件审查仔细检查相关文件，如管理手册、程序文件、作业指导书等。确认文件是否符合标准要求，是否得到有效实施。现场观察观察相关人员的工作流程、工作场所、设备设施等。通过现场观察，了解实际情况是否符合文件要求。访谈与相关人员进行访谈，了解其对体系的理解、执行情况和意见建议。通过访谈，收集信息，了解实际情况。数据分析分析相关数据，如质量数据、环境数据、职业健康安全数据等。通过数据分析，判断体系的有效性和改进方向。

三体系内部审核的准备工作明确审核范围确定审核对象和审核内容，避免遗漏。收集相关资料收集相关文件、记录和数据，为审核提供依据。制定审核计划确定审核时间、地点、人员安排和审核内容。沟通协调安排与被审核部门沟通，安排时间和协调配合。

三体系内部审核的现场检查1收集文件和记录审核员根据审核计划，收集相关文件和记录。2访谈相关人员审核员与被审核部门人员进行访谈，了解相关情况。3现场观察和验证审核员对现场进行观察，验证文件和记录的真实性。4填写审核记录表审核员根据审核结果，填写审核记录表。现场检查是内部审核的重要环节，审核员通过收集文件、访谈人员、现场观察等方式，验证被审核部门是否符合三体系要求。

三体系内部审核的发现问题不符合项审核过程中发现的与标准要求不一致的现象，包括未满足要求、记录不足或操作失误等。程序文件或记录不完善作业指导书或操作规程不清晰员工培训不足或操作不规范安全风险评估不足或控制措施不完善环境保护措施不到位或污染排放超标改进建议针对发现的问题，审核小组应提出具体的改进建议，帮助被审部门改进工作，提升体系运行效率。完善程序文件或记录，确保完整性与准确性更新作业指导书或操作规程，使之更清晰易懂加强员工培训，提升员工对标准要求的理解和执行能力完善安全风险评估，并采取有效的控制措施加强环境保护措施，确保污染排放符合标准要求

三体系内部审核的纠正和预防措施纠正措施针对发现的问题，制定有效的纠正措施，消除不符合项，恢复正常运行。预防措施分析问题的根源，找出潜在风险，制定预防措施，防止类似问题再次发生。跟踪验证对纠正和预防措施的实施进行跟踪验证，确保有效性和持续改进。

三体系内部审核的记录与报告审核记录详细记录审核过程中发现的符合性和不符合项，以及相关证据。审核报告总结审核结果，包括发现的问题、建议和改进措施。记录存档将审核记录和报告妥善