知识产权内审检查表.docx

受审核部门

总经理

接待人

审核组成员

审核时间

20214月16日

序号

标准〔文件〕条款

审核内容

审核方式

审核记录

断定

1

如何保持学问产权管理体系运行的有效性？

询问

建立符合GB/T29490-2021标准的学问产权管理体系文件，并根据文件要求进展日常工作的指导。

√

2

如何推动公司学问产权管理体系的不断改进？

询问

通过制定学问产权目的、学问产权的内部审核、管理评审对公司学问产权运行进展监控，对未达成的目的、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进展分析和改善。

√

3

是否明确最高管理者的学问产权职责？

询问

经过询问，已经明确知道最高管理者的学问产权职责。

√

4

公司通过哪些活动保证到达学问产权有效运行的承诺？

询问

通过建立学问产权方针、设定学问产权目的、内部审核、管理评审等活动来确保学问产权有效运行。

√

5

企业是否制定学问产权方针？企业学问产权方针的制定的根据是什么？

询问

企业已经制定了学问产权方针，并经过总经理批准。方针目的的制定以公司开展经营方案为根据制定。

√

6

企业学问产权方针适应企业经营开展？

询问

学问方针的制定是根据经营方案而来。

√

7

学问产权方针是否得到全体员工的理解？

询问

学问产权方针和目的均在学问产权培训培训时进展讲解，并由各部门部长负责部门内部宣扬。

√

8

学问产权的筹划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？

询问

通过及客户的沟通，理解客户对公司技术产品的要求，根据客户要求结合开发或独立开发满意客户要求的产品，并经过学问产权的申请保障各方利益。

√

9

学问产权的运行中的各项活动是否得到筹划，确保其在施行过程中的有效管理？

询问

学问产权的有管理主要通过学问产权目的的考核，内部审核、管理评审三个方面进展。1-3月的学问产权目的均达成说明学问产权体系运行是有效的。

√

备注：断定中“√〞表示“符合项〞；“○〞表示“视察项〞；“×〞表示“一般不符合项〞；“△〞表示“严峻不符合项〞。

受审核部门

总经理

接待人

审核组成员

审核时间

20214月16日

序号

标准〔文件〕条款

审核内容

审核方式

审核记录

断定

10

公司是否建立事宜考核的学问产权目的，并形成文件？

询问、查阅

建立学问产权长期目的，中长期目的和度目的，度目的和中长期目的是数据考核的目的，并且通过对度目的进展分解，对各部门按月进展学问产权目的的考核。

√

11

学问产权目的的制定根据什么样的原则进展制定？

询问

学问产权的目的制定根据学问产权方针进展分解，同时考虑公司实际状况制定的。

√

12

如何确保学问产权目的在施行运行中的持续有效？

询问

管理评审时进展学问产权目的的评审，对不符合实际状况的学问产权目的进展调整，以确保学问产权目的的持续有效且相宜。

√

13

是否建立学问产权管理的特地机构及专业人员？

询问、查看

查阅学问产权管理体系架构图，已经设立特地的学问产权部门并装备有特地的学问产权工作人员。

√

14

是否明确学问产权机构和人员的工作职责和权限？

询问、查阅

经询问，已经由人事部编写和学问产权产权部门的工作职责和权限。

√

15

公司如何开展学问产权管理评审工作？

询问、查阅

公司制定学问产权管理评审限制程序，根据程序文件的要求每对公司进展学问产权体系的评审，各部门提早打算评审输入资料，通过会议进展评审。

√

16

是否根据管理评审结论进展工作改进？

询问

管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由学问产权部门进展监视跟进。

√

备注：断定中“√〞表示“符合项〞；“○〞表示“视察项〞；“×〞表示“一般不符合项〞；“△〞表示“严峻不符合项〞。

受审核部门

管理者代表

接待人

审核组成员

审核时间

20214月16日

序号

标准〔文件〕条款

审核内容

审核方式

审核记录

断定

1

公司是否根据要求建立学问产权管理体系所需文件？

询问、查阅

公司根据标准GB/T29490-2021要求建立33份学问产权文件以确保学问产权管理体系有效运行。

√

2

公司建立的学问产权文件的施行是否已经过审批？

查阅

所建立的学问产权文件均经过审批。

√

3

如何保持学问产权文件的有效施行和运行？

询问

通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的缺乏，然后改进。

√

4

是否明确管理者代表担当的职责和所具有的权限？

询问

经询问，管理者代说明确其管理职责主要包括以下内容：1.指导、审查、批准和监视学问产权管理机构的各项工作，确保学问产权管理体系的建立、施行和保持；2.协调企业内外有关学问产权工作，确保学问产权沟通的有效性；3.确保学问产权管理体系运行和改进须要的各项资源的落实；4.刚好向公司总经理供应有关学问产权信息；5.确保全体员工对学问产权方针和目的的理解。

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5

如何履行管理者代表