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?合同编号:__________
合同各方:
名称:__________
住所地:__________
法定代表人:__________
联系电话:__________
电子:__________
名称:__________
住所地:__________
法定代表人:__________
联系电话:__________
电子:__________
鉴于甲方拟进行股票发行,并聘请乙方作为股票发行辅导机构,双方为明确双方的权利义务,经友好协商,达成如下协议:
第一条辅导内容
1.1乙方应根据中国证监会及相关法律法规的要求,对甲方进行股票发行辅导,包括但不限于:
(1)协助甲方了解股票发行相关法律法规及规范要求;
(2)协助甲方进行股份制改造及上市准备工作;
(3)协助甲方编制股票发行申请文件及披露信息;
(4)协助甲方进行股票发行过程中的沟通、协调及问题解决;
(5)其他与股票发行相关的事宜。
1.2乙方应确保辅导工作的质量和进度,按时完成辅导计划,并提交辅导工作总结报告。
第二条辅导期限
2.1双方同意,本合同的辅导期限为______个月,自本合同签订之日起计算。
第三条辅导费用
3.1双方同意,乙方应收取甲方股票发行辅导费共计人民币______元(大写:_______________________元整)。
3.2辅导费支付方式如下:
(1)甲方在本合同签订后______个工作日内,向乙方支付辅导费的______%;
(2)甲方在辅导期结束后,根据乙方提交的辅导工作总结报告,向乙方支付剩余的辅导费。
3.3乙方应提供合法的发票,甲方按约定时间支付辅导费。
第四条必威体育官网网址条款
4.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等,应予以严格必威体育官网网址。
4.2必威体育官网网址期限自本合同签订之日起算,至合同终止或履行完毕之日止。
第五条违约责任
5.1任何一方违反本合同的约定,导致合同无法履行或造成对方损失的,应承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿损失。
5.2如甲方未按约定时间支付辅导费,乙方有权暂停或终止辅导工作,且甲方应支付违约金,违约金为辅导费的______%。
第六条合同的解除和终止
6.1在合同履行过程中,如一方发生重大违约行为,另一方有权解除本合同。
6.2本合同履行完毕或双方协商一致终止合同的,合同即告终止。
第七条其他约定
7.1本合同自双方签字(或盖章)之日起生效,一式两份,甲乙双方各执一份。
7.2本合同未尽事宜,双方可另行协商补充。
7.3本合同一经签订,即具有法律效力,双方应严格履行。
甲方(盖章):__________乙方(盖章):__________
法定代表人(签名):__________法定代表人(签名):__________
签订日期:__________签订日期:__________
注意事项:
1.合同双方应确保提供的信息真实、准确、完整,如有虚假陈述,可能导致合同无效或产生其他法律后果。
解决办法:双方应认真履行尽职调查义务,确认合同约定的各项信息无误。
2.合同中的违约金、赔偿金额等涉及经济利益的约定,应明确、具体,避免因模糊不清而产生纠纷。
解决办法:明确违约金、赔偿金额等具体数额或计算方法,并在合同中详细说明。
3.合同中的必威体育官网网址条款对双方具有重要意义,应确保必威体育官网网址内容、必威体育官网网址期限等约定明确,以免泄露商业秘密。
解决办法:详细界定必威体育官网网址信息范围,明确必威体育官网网址期限、泄露后的责任等。
4.合同履行过程中可能出现不可抗力等意外情况,影响合同的正常履行。
解决办法:在合同中加入不可抗力条款,明确不可抗力的范围、责任分担等。
5.合同终止或解除后,双方应妥善处理合同涉及的遗留问题,如债务、权益等。
解决办法:在合同中约定合同终止或解除后的后续处理事项,确保双方权益。
法律名词及名词解释:
1.股票发行:指公司为筹集资金而向公众出售股票的行为。
2.辅导机构:指在股票发行过程中,为发行人提供专业辅导和支持的机构,如投资银行、证券公司等。
3.辅导费:指辅导机构为发行人提供股票发行辅导服务所收取的费用。
4.商业秘密:指不为公众所知悉,能为权利人带来经济利益,具有实用性并经权利人采取必威体育官网网址措施的技术信息和经营信息。
5.违约金:指合同一方违反合同约定,应向对方支付的违约赔偿金。
6.不可抗力:指合同双方在签订合无法预见、无法避免且无法克服的客观情况,如自然灾害、社会事件等。
7.尽职调查:指合同双方在签订合对对方的资信、业务、法律状况等进行全面、详细的调查和了解。
应用场合:
1.适用于发行人(甲方)与辅导机构(乙方)之间,就甲方股票发行过程中的辅导服务达成协议。
2.
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