年金管理人比选方案(20120618)-更改版.doc

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企业年金基金管理人比选方案

人力资源部

二〇一二年七月

比选工作方案

比选方式

1.本次受托人、账户管理人、托管人、投资管理人选择采取比选方式。

2.受邀机构可根据自己的情况决定是否参与比选。

参与比选人资格和要求

参与比选人须具有人力资源和社会保障部认定的企业年金基金受托人、账户管理人、托管人和投资管理人资格。

企业年金基金账户管理人比选候选人家,分别是:;

企业年金基金账户管理人比选候选人家,分别是:;

企业年金基金托管人比选候选人家,分别是:;

企业年金基金投资管理人比选候选人不限数量,凡具有企业年金基金投资管理人资格并愿意参与比选的机构均可参与比选。

邀请

北京市保障性住房建设投资中心向所有候选人发送参与比选邀请,各机构如有意向则发送回执确认参与,并按规定时间和要求提交比选文件及进行现场陈述。

比选时间、地点

比选文件递交截止时间:2012年7月6日下午17:00点

比选书提交地点:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼16层

受托人、账户管理人比选陈述时间:2012年7月10日9:00-17:00

托管人、投资管理人比选陈述时间:2012年7月11日9:00-17:00

比选陈述地点:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼16层

北京市保障性住房建设投资中心

比选顺序:参与比选人在递交比选文件时抽签决定比选顺序。

每个参与比选人可以进行15分钟陈述,剩余5分钟为交流提问时间,总时间为20分钟。参与比选人应提前20分钟到达北京市保障性住房建设投资中心以便做好相关准备。

五、评选

(一)评审小组组成

由北京市保障性住房建设投资中心以及外部专家共同组成评审工作小组,成员7-9人。

(二)评选

受托人、账户管理人、托管人及投资管理人的评选工作,由评审工作小组成员对参与比选人提交比选文件的完整性、服务方案的可行性和合理性、报价的竞争性、现场陈述的表现等方面进行综合评价,投票决定推荐入选机构。最终由北京市保障性住房建设投资中心企业年金领导小组确定受托人1家,账户管理人1家,托管人1家,投资管理人2-3家。

六、中选通知及签订合同

(一)中选通知

经北京市保障性住房建设投资中心企业年金领导小组确定的企业年金受托人、账户管理人、托管人及投资管理人,由北京市保障性住房建设投资中心签发《中选通知书》通知中选人。

(二)签订合同

中选的受托人接到《中选通知书》后,应按照通知的时间、地点与北京市保障性住房建设投资中心商谈、签订《企业年金基金受托管理合同》;其他管理人接到《中选通知书》后,应按照通知的时间、地点与受托人商谈、签订《企业年金基金账户管理合同》、《企业年金基金托管合同》、《企业年金基金投资管理合同》。

附件一:

比选组织机构方案

评审工作小组构成:

组长:

副组长:

北京市保障性住房建设投资中心成员:5-7人

外部专家(监管机构或其他市属企业年金专家):2人

共计7-9人。

附件二:

比选日程安排

时间

内容

地点

负责人

参加人员

6月25日-

6月26日

比选准备工作:

1、比选准备工作;

2、审议比选方案及比选邀请文件。

北京市保障性住房建设投资中心人力资源部

北京市保障性住房建设投资中心有关人员

6月27日

09:00-11:30

比选邀请:向拟定比选对象发出比选邀请

北京市保障性住房建设投资中心

北京市保障性住房建设投资中心

参与比选机构

6月29日-

7月5日

参与机构发送参与比选回执、编写比选文件

参与比选机构

7月6日

09:00-17:00

递交比选文件及抽签:参与机构递交比选文件及报价函,当场抽签确定比选顺序。

北京市保障性住房建设投资中心

人力资源部

参与比选机构

7月10日

09:00-11:30

受托人评选:参与比选方按顺序陈述,评审工作小组对参与比选方进行评价,投票提出推荐意见。

北京市保障性住房建设投资中心

人力资源部

评审工作小组

参与比选机构

7月10日

14:00-17:00

账管人评选:参与比选方按顺序陈述,评审工作小组对参与比选方进行评价,投票提出推荐意见。

北京市保障性住房建设投资中心

人力资源部

评审工作小组

参与比选机构

7月11日

09:00-11:30

托管人评选:参与比选方按顺序陈述,评审工作小组对参与比选方进行评价,投票提出推荐意见。

北京市保障性住房建设投资中心

人力资源部

评审工作小组

参与比选机构

7月12日

14:00-17:00

投管人评选:参与比选方按顺序陈述,评审工作小组对参与比选方进行评价,投票提出推荐意见。

北京市保障性住房建设投资中心

人力资源部

评审工作小组

参与比选机构

7月13日

定选及总结:

评审工作小

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