气球广告公司内部审计师述职报告.docxVIP

气球广告公司内部审计师述职报告

尊敬的公司领导、各位同事：

大家好！

我是公司内部审计师[姓名]，在过去的一段时间里，我依据公司内部审计制度和相关法律法规，对公司的各项业务和管理活动展开了审计工作。以下是我的述职内容：

一、审计工作目标与范围

（一）工作目标

本次审计旨在评估公司内部控制的有效性，保障公司资产的安全完整，检查财务信息的真实性和准确性，以及审查公司运营活动的合规性，从而为公司的稳定发展提供有力支持。

（二）工作范围

审计范围涵盖了公司总部各部门、各分支机构以及相关业务流程，包括但不限于财务收支、广告项目执行、物资采购、人力资源管理等领域。

二、审计工作执行情况

（一）财务审计方面

1.对公司财务报表进行了详细审查，通过核对账目、检查凭证等方式，核实了财务数据的准确性。在审计过程中，未发现重大财务数据错报问题，但发现了一些会计核算的小瑕疵，如个别费用分摊不够精确，已及时与财务部门沟通并督促其整改。

2.审查了公司的财务收支情况，重点关注了收入的确认和成本的列支。经审计，公司收入确认基本符合会计准则，但在成本控制方面发现部分广告项目存在物料浪费现象，导致成本略有上升。已建议相关部门加强成本管理，优化物料使用计划。

（二）内部控制审计方面

1.对公司采购流程进行了审计。发现采购审批环节存在一定的漏洞，部分小额采购未经充分询价，可能导致采购价格偏高。针对此问题，已与采购部门共同商讨并制定了更完善的小额采购管理办法，明确了询价要求和审批流程。

2.在对广告项目执行流程的审计中，发现项目进度跟踪不够及时，部分项目存在延期交付的风险。经过深入调查，主要原因是部门间沟通协调不畅。已向公司管理层提出加强项目管理培训、建立更有效的沟通机制的建议，以确保项目按计划推进。

（三）合规性审计方面

审查了公司各项业务活动是否符合国家法律法规和行业规范。经检查，公司在广告发布内容方面总体合规，但在个别地区的广告投放存在一些手续不完善的情况。已督促相关部门及时补办手续，避免可能出现的法律风险。

三、审计发现问题及建议

（一）问题总结

1.财务管理方面：会计核算精度有待提高，成本控制意识需加强。

2.内部控制方面：采购审批流程存在漏洞，项目管理沟通协调机制需优化。

3.合规性方面：部分广告投放手续不完善。

（二）建议措施

1.财务部门应加强对会计人员的培训，建立更严格的核算审核制度。同时，开展成本分析活动，将成本控制指标分解到各个广告项目，提高成本管理水平。

2.采购部门要严格执行新的小额采购管理办法，定期对采购价格进行市场调研。项目执行部门应建立项目进度定期汇报和协调会议制度，明确各部门在项目中的职责，确保信息及时共享。

3.市场部和法务部应加强合作，建立广告投放合规性审查清单，在投放前对手续进行全面检查，确保所有广告投放合法合规。

四、审计工作成果与效益

通过本次审计工作，公司在内部控制、财务管理和合规经营等方面得到了显著改善。一是财务数据的准确性和可靠性进一步提高，为公司决策提供了更有力的数据支持。二是通过完善采购和项目管理流程，预计可降低一定的成本和减少项目延期风险，提高公司运营效率。三是加强合规性管理，有效避免了公司可能面临的法律纠纷，维护了公司的良好形象。

五、未来工作计划

（一）持续审计监督

将定期对公司各项业务进行审计复查，确保已发现问题得到彻底整改，并及时发现新的潜在问题。计划每季度开展一次财务审计和内部控制审计专项检查，每半年进行一次全面的合规性审计。

（二）风险预警机制建设

建立审计风险预警模型，结合公司业务数据和市场环境变化，对可能出现的财务风险、经营风险和合规风险进行实时监测和预警。通过数据分析和趋势预测，提前向公司管理层发出风险提示，以便及时采取应对措施。

（三）参与公司战略审计

积极参与公司战略规划的审计工作，从内部审计的角度对公司战略目标的合理性、战略实施计划的可行性进行评估。协助公司在战略决策过程中充分考虑风险因素，确保公司战略方向的正确性和战略执行的有效性。

在今后的工作中，我将继续秉持客观、公正、独立的原则，履行好内部审计师的职责，为公司的健康发展保驾护航。感谢公司领导和同事们对我工作的支持和配合！

[述职人姓名]

[报告日期]