合规反洗钱考试题附答案.doc

合规反洗钱考试题附答案

1.可疑交易符合下列哪些情形的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：1、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；2、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易；3、严重危害国家安全或者影响社会稳定的；4、其他情节严重或者情况紧急的情形。（）【单选题】

A、2，3，4

B、1，2，4

C、1，3，4(正确答案)

D、1，2，3

2.分支机构在业务开展过程中有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与恐怖活动组织及恐怖活动人员名单相关联的，无论所涉及资金金额