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股权投资尽职调查材料清单

(请尽可能提供电子版或扫描件材料)

企业基础情况方面资料

1、企业概要(企业介绍、企业章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)

2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）

3、企业历史沿革

4、企业对外投资情况（请附上相关股东会决议等文件）

5、其它关联企业情况

6、企业关键产权情况

6.1商标情况（请附商标证书复印件）

6.2土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）

6.3无形资产评定汇报（如有请附上）

7、企业组织机构及管理机制

8、企业及其子企业股东名称、投资金额、股权百分比和历年资本变动情况

9、企业职员情况

9.1法定代表人简历（请附资格证实书及身份证复印件）

9.2企业董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及此次融资业务具体经办人员简历

相关企业产品和市场情况方面资料

1、关键产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率改变趋势）

2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域

3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）

4、关键产品生产步骤

5、前10大用户年度销售额、所占销售总额百分比、回款情况

6、关键原材料供给商情况（请附供给协议或协议复印件）

7、外销（出口）渠道、关键市场和趋势（请附协议或协议复印件）

8、企业重大协议或协议 （请附上复印件）

三、生产及质量管理

1、关键生产设备数量、质量情况、优异程度、产能负荷度

2、未来关键技术改造和设备投资计划

3、生产计划制订、协调质量管理取得认证、质量管理体系、包含领域、质量人员技术素质及关键检测设备数量、优异程度

4、产品因质量问题退回及折让历史和现实状况

四、技术及研发

1、技术研发人员数量及专业素质

2、近3年新品每十二个月研发品种数量、新品销售数量、销售收入和占总销售收入比重

3、企业产品和竞争对手产品技术性能比较

4、研发技术设备配置情况

5、研发资金投入金额

6、研发方法（技术合作、技术交流、自主研发）

7、专有技术和专利技术

8、目前和以后三年技术开发及研发项目一览表，并分析其优异性及效益

五、行业和市场情况资料

1、行业概况

2、行业技术水平及竞争情况

3、行业管理体制

4、行业市场情况

5、行业市场前景

六、财务会计信息情况方面资料

1、关键会计政策

1.1存货计价方法

1.2固定资产折旧政策

1.3税务政策

1.4收入确定方法

1.5坏帐准备金提取方法

1.6企业内部资金管理方法

1.7结算方法

1.7.1请介绍企业和上游用户（供给商）结算方法和结算期

1.7.

2、近三年经审计财务汇报或加盖公章财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）

3、如无法提供审计汇报或财务报表请认真填写下列表格（见附件）

七、同业竞争和关联交易情况方面资料

1、同业竞争情况

2、关联方关系及其重大交易

八、企业现存诉讼、仲裁事项情况方面资料

1、企业现在在中国境内外是否包含/可能包含刑事诉讼、民事诉讼（包含破产程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及相关证实文件。

2、现在立即引发上款所述程序任何事件（如推行协议过程中违约事件、违反法律情况、协议双方发生争议、用户投诉等）具体情况及证实文件。

3、现在还未实施完成仲裁机构、司法机构及行政机构裁决、判决及决定。

4、包含企业职员、且还未处理完成工伤、意外、交通事故情况。

九、环境保护方面情况资料

1、企业所取得相关环境保护事宜证书、许可及同意文件、和企业为取得前述文件向相关部门提交申请材料。

2、企业作出任何环境汇报副本。

3、政府环境管理机构发出相关企业环境保护事宜全部通知、决定及评定汇报副本。

4、环境保护诉讼/纠纷情况说明及证实文件。

十、企业相关政府扶持项目情况

1、企业申请政府资金项目情况

2、企业申请政府资金获批申请汇报或可研汇报等

十一、本轮融资情况方面资料

1、融资计划（包含但不限于）

1.1融资金额

1.2稀释股权百分比

2、最近三年企业盈利估计

3、本轮融资及上市时间安排方面资料

十二、附件：（如无法提供审计汇报或财务报表请认真填写下列附件）

近三年简明资产负债表汇总表

单位：万元

关键指标

-12-31

-12-31

-12-31

-5-31

一、资产总额

1、流动资产

货币资金

短期投资

应收票据

应收帐款