03知识产权管理体系内审检查表-主要不符项.docVIP

知识产权管理体系内审检查表

编号：HA-IP-JL-920-03No.：0PAGE\*Arabic17

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受审核部门

管理层

接待人

吴建军

审核组成员

叶柳萱

审核时间

2019年6月5日

序号

标准（文件）条款

审核内容

审核方式

审核记录

判定

1

4.1总体要求

如何保持知识产权管理体系运行的有效性？

询问

建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。

√

2

如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？

询问

通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。

√

3

5.1管理承诺

是否明确最高管理者的知识产权职责？

询问

经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。

√

4

公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？

询问

通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。

√

5

5.2知识产权方针

企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？

询问

企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。

√

6

企业知识产权方针适应企业经营发展？

询问

知识产权方针的制定是依据企业发展规划而来，今年的管理评审中有对方针的适宜性进行了评审，修改了方针的。

√

7

知识产权方针是否得到全体员工的理解？

询问

知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由各部门经理负责部门内部宣传。

√

8

5.3.1知识产权管理体系策划

知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？

询问

理解相关方的需求，相关方的需求要能满足和覆盖知识产权获取、维护、运用和保护的活动范围。

√

9

知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？

询问

知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。

√

备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

受审核部门

管理层

接待人

吴建军

审核组成员

叶柳萱

审核时间

2019年6月5日

序号

标准（文件）条款

审核内容

审核方式

审核记录

判定

10

5.3.2知识产权目标

公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？

询问、查阅

建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。

√

11

知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？

询问

知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。

√

12

如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？

询问

管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。

√

13

5.4.2机构

是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？

询问、查看

查阅知识产权管理体系架构图，知识产权部配备有专门的知识产权工作人员。

√

14

是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？

询问、查阅

经询问，已经由知识产权部编写和明确知识产权产权部门的工作职责和权限。

√

15

5.5管理评审

公司如何开展知识产权管理评审工作？

询问、查阅

公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。

√

16

是否根据管理评审结论进行工作改进？

询问

管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部进行监督跟进。

√

备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

受审核部门

管理层

接待人

吴建军

审核组成员

叶柳萱

审核时间

2019年6月5日

序号

标准（文件）条款

审核内容

审核方式

审核记录

判定

1

4.2.1总则

公司是否按照要求建立知识产权管理体系所需文件？

询问、查阅

公司按照标准GB/T29490-2013要求建立知识产权文件以确保知识产权管理体系有效运行。

√

2

公司建立的知识产权文件的实施是否已经过审批？

查阅

所建立的知识产权文件均经过审批。

√

3

如