2021基金从业-证券投资基金基础知识-考前冲刺题150道.pdfVIP

2021基金从业■证券投资基金基础知

识■考前冲刺题150道6

考号姓名分数

一、单选题每（题1分，共150分）

1、下列选项中完全包括不动产投资的类的选项是（）。

①地产投资；②商业房地产投资；③工业用地投资；④酒店投资；⑤养老地产等其他形式的投资

A.①②③⑤

B.①②④⑤

C.①②④⑤

D.①②③©©

答案为D

2、全球第二大证券交易所是（）。

A、伦敦证券交易所

B、纽约证券交易所

C、东京证券交易所

D、纳斯达克证券交易所

答案为C

【解析】本题考查亚洲主要交易所。东京证券交易所是全球第二大证券交易所。

3、评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率R（0S）、资产收益率R（0A）、

净资产收益率R（0E）。这三种比率都使用的是企业的（）。

A.季度总利润

B.年度总利润

C.季度净利润

D.年度净利润

答案：D

解析：评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率R（OS）、资产收益率

R（OA）、净资产收益率R（OE）。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

4、关于深港通的说法，错误的是（）。

A、2016年8月16日，中国证监会和香港证监会共同签署了深港通联合公告，批复了深港通试

点

B、2016年12月5日，深港通下的股票正式开始交易

C、深港通的主要制度安排参照沪港通

D、深港通下港股通股票范围与现行沪港通下的港股通标的一致

答案为D

【解析】本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。选项D错误,深港通下港股通股票范围是

在现行沪港通下的港股通标的基础上,新增恒生综合小股指数的成分股选（取其中市值50亿港

元及以上的股票），以及同时在香港联合交易所、深圳证券交易所上市的A+H股公司股票。

5、在公司解散或破产清算时，清偿顺序是（）。

A、债券持有者一优先股股东—普通股股东

B、优先股股东一债券持有者一普通股股东

C、债券持有者一普通股股东一优先股股东

D、普通股股东一优先股股东一债券持有者

答案为A

【解析】本题考查资本结构概述。公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清

偿顺序如下:债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。

6、关于基金资产的估值，下列说法不正确的是（）。

A、基金资产净值是基金资产总值减负债

B、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和

C、基金份额净值是基金资产净值除以基金总份额

D、基金资产估值是对基金全部资产的价值进行评估

答案为D

【解析】本题考查基金估值的概念。基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按

照一定原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程,而不是仅仅对基金总资产的价

值进行评估，选项D错误。

7、关于指数复制方法，下列表述错误的是（）。

A、完全复制方法简单明了，跟踪误差较小，同时也是其他复制方法的山发点

B、根据抽样方法的不同，抽样复制又可以分为市值优先、分层抽样等方法

C、优化复制的优点是所使用的样本证券最少

D、完全复制实际操作难度较小

答案为D

【解析】本题考查指数复制方法。在理论上，完全复制是最的策略；但完全复制实际操作难度

较大。

8、下列不属于显性成本的（）。

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.市场冲击

答案：D

解析：显性成本包括佣金、印花税和过户费等，市场冲击属于隐性成本。

9、关于券商结算模式，下列说法错误的是（）。

A、客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成

B、交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费，不能用于客户取款

C、证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金

D、第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户，实现为每个客户单独立户

管理

答案为B

【解析】本题考查券商结算模式。选项B错误，交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易

资金交收和支付佣金手续费等用途。

10、通常可以用贝塔系数（B）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小，如果股票指数

上涨或下跌现，某基金的净值增长率上涨或下跌1%,贝塔系数为（）。

A.0

B.