化工企业融资顾问合同.docx

化工企业融资顾问合同

甲方（委托方）：

企业名称：[化工企业全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[企业地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码：[代码]

乙方（顾问方）：

机构名称：[融资顾问机构全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[顾问机构地址]

联系电话：[电话号码]

金融许可证编号（如有）：[编号]

鉴于甲方在化工业务发展过程中有融资需求，乙方拥有专业的融资顾问能力和资源，双方经平等、自愿、充分协商，依据国家相关法律法规，达成如下融资顾问合同：

一、服务内容

（一）融资方案设计

1.乙方应根据甲方的经营状况、财务状况、发展战略和融资需求，为甲方设计个性化的融资方案。融资方案包括但不限于融资方式（如债权融资、股权融资、项目融资等）、融资金额建议、融资期限、融资成本估算、融资渠道推荐等内容。

2.对不同融资方式的优缺点、风险因素进行详细分析，协助甲方选择最适合的融资方案。融资方案应在本合同签订后的[具体期限，如30天]内提交给甲方。

（二）融资渠道拓展与对接

1.利用乙方的资源网络，为甲方拓展和筛选合适的融资渠道，包括但不限于银行、证券市场、风险投资机构、私募股权投资机构、信托公司等金融机构或其他潜在投资者。

2.代表甲方与潜在融资方进行初步沟通和对接，向其介绍甲方的基本情况、项目优势和融资需求，协助甲方安排与融资方的会面、洽谈等活动。

（三）尽职调查协助

1.在融资过程中，协助甲方准备和整理尽职调查所需的资料，包括但不限于公司基本资料、财务报表、业务资料、资产证明、法律文件等。确保甲方提供的资料真实、准确、完整，符合融资方的要求和法律法规规定。

2.协助甲方应对融资方或其委托的中介机构（如审计师、律师等）进行的尽职调查，对调查过程中出现的问题提供专业建议和解决方案，协助甲方与融资方进行沟通和解释。

（四）融资文件编制与审核

1.协助甲方编制融资过程中所需的各种文件，如商业计划书、融资计划书、项目可行性研究报告、招股说明书（如涉及股权融资）、债券募集说明书（如涉及债券发行）等。确保融资文件内容完整、逻辑清晰、具有吸引力，能够准确反映甲方的优势和投资价值。

2.对甲方或融资方提供的融资相关文件进行审核，提出修改意见和建议，确保文件符合法律法规、金融监管要求和行业规范，降低融资风险。

（五）融资谈判支持

1.在甲方与融资方进行融资谈判过程中，乙方应提供专业支持。包括但不限于协助甲方制定谈判策略、准备谈判资料、分析融资方的需求和关注点、预测谈判中可能出现的问题并提供应对方案等。

2.乙方应陪同甲方参加重要的融资谈判会议，根据谈判进展情况及时为甲方提供建议和指导，协助甲方争取最有利的融资条件。

（六）融资进度跟踪与协调

1.在整个融资过程中，乙方负责跟踪融资进度，及时向甲方汇报融资项目的进展情况，包括但不限于与融资方的沟通情况、文件审核进度、谈判结果等。

2.协调甲方与融资方之间的关系，解决融资过程中出现的问题和分歧，确保融资项目顺利推进。如遇到重大问题或需要甲方决策的事项，应及时向甲方报告并提供专业意见。

二、服务期限

本合同的服务期限自本合同生效之日起至甲方完成本次融资或双方协商一致终止本合同之日止。预计服务期限为[起始日期]至[结束日期]，但如果融资过程因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因出现延迟，服务期限相应顺延。

三、双方权利和义务

（一）甲方权利和义务

1.**权利**

-有权要求乙方按照本合同约定提供专业的融资顾问服务。

-对乙方提供的融资方案、融资文件、建议和意见等有审核权和最终决定权。

-在乙方未能履行本合同约定的服务内容或服务质量不符合要求时，有权要求乙方改进或采取补救措施。

2.**义务**

-向乙方提供真实、准确、完整的企业信息、财务资料、业务资料、项目资料等与融资相关的所有资料，并确保资料的合法性。

-积极配合乙方开展融资顾问工作，包括但不限于安排相关人员接受乙方的访谈、协助乙方收集和整理资料、按照乙方的建议准备融资项目等。

-承担融资过程中发生的除本合同约定由乙方承担的费用之外的其他费用，如融资方要求的审计费用、评估费用、律师费用等。

-按照本合同约定向乙方支付融资顾问费用。

（二）乙方权利和义务

1.**权利**

-有权要求甲方提供开展融资顾问工作所需的资料和信息，并要求甲方对资料的真实性、准确性和完整性负责。

-有权按照本合同约定收取融资顾问费用。

-在甲方违反本合同约定或不配合乙方工作，影响融资顾问工作正常开展时，有权暂停服务，并要求甲方承担相应的违约责任。

2.**义务**

-组建专业的融资顾问团队为甲方提供服务，团队