濮阳惠成：独立董事工作制度.PDFVIP

濮阳惠成电子材料股份有限公司

独立董事工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人

民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》

《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事

履职指引》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《濮阳惠成电子材料股份有

限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定和要求，特制定本制度。

第二条独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘

的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可

能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位

或者个人的影响。

第三条独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、

行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、证券交易

所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制

衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保

有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

31

第五条公司董事会成员中有名独立董事，其中至少包括名会计专业人员。

以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和

经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、

博士学位；

1

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业

岗位有五年以上全职工作经验。

第六条独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加

中国证监会及其授权机构所组织的培训。

第二章独立董事的任职资格

第七条独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）具有《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经

验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章

程规定的其他条件。

第八条独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中

的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五

名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子

女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来

2

的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、

咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各

级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程

规定的不具备独立性的其他人员。

前款第四项至