电投能源：规章制度管理规定.PDFVIP

内蒙古电投能源股份有限公司

规章制度管理规定

第一章总则

第一条为全面推进依法治企，完善治理体系，理顺公司

管控体系，明晰权责界面，建立横向协同到边、纵向贯通到底

的制度流程体系，根据《中华人民共和国公司法》、相关党内法

律法规、集团公司《规章制度管理规定》以及中国特色现代国

有企业公司治理有关要求，制定本规定。

第二条公司章程是公司组织与行为的基本准则。

公司章程制修订依据法律法规、章程规定及集团公司管理

要求履行相应决策程序。

第三条规章制度（以下简称“制度”），是指公司本部及

各单位依据国家法律法规、党内法规、上级规定、监管要求，

以及公司章程，结合企业战略和管理实际，在职权范围内依据

规范程序制定印发的，对本单位及下属单位在适用范围内，具

有普遍约束力、有效期内适用、权责对应的规定（规则）、办法、

实施细则等文件。

“指导意见”“通知”“方案”“大纲”等规范性文件，以及

“标准”“规程”“指引”“规范”等管理标准、技术标准不属于

本规定所称规章制度，但应符合本规定所称规章制度的原则性

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要求。

第四条本规定所称制度管理，是指制度的全生命周期管

理，包括制度的计划、起草、审核、发布、宣贯培训、实施、

监督、评估、修订、废止等各环节。

第五条制度建设应按照“少、全、畅”要求，突出以下

原则：

（一）依法合规。符合党和国家的路线、方针、政策，遵

守国家法律法规和上级有关规定。

（二）体系完整。涵盖公司生产经营管理全范围，制度之

间层级合理、互相衔接、边界清晰、流程顺畅，制度内容不重

叠、不交叉、不冲突、无空白。

（三）科学规范。体现公司战略发展、资源配置、资本运

营、风险控制、监督考核等总体要求，格式规范、内容简洁、

逻辑严谨。

（四）管用有效。强化针对性、适用性、指导性、可操作

性，符合公司实际，运行有效。

（五）管理闭环。坚持制度建设与执行并重，通过业务检

查、内控评价、审计、巡察等手段，形成制度建设、评估、改

进、监督的管理闭环。

第六条权责清单是制度体系的重要组成部分，是对上下

级单位间权责界面、关键管控事项、责任范围等规定的归集。

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权责清单应与《董事会授权管理规定》《贯彻落实“三重一

大”决策制度管理办法》及其清单保持一致，以后者为准；其

他制度应与权责清单一致，以权责清单为准。

第七条本规定适用于公司本部及所属各单位。

第二章管理职责

第八条公司法律部门是制度归口管理部门，履行下列职

责：

（一）拟订制度管理相关制度，组织设计、优化制度体系

体系架构；

（二）组织编制年度制度制修订计划，编制、升版本部权

责清单；

（三）对制度草案开展法律合规及综合性归口审查；

（四）组织开展制度检查、宣贯、培训、评估、清理及执

行情况监督；

（五）组织对制度进行清理、升版和汇编；

（六）指导公司所属单位的制度建设工作。

第九条公司各部门是制度建设的主责部门，履行下列职责：

（一）组织拟订部门职责范围内的制度体系、制度计划，

提出本部与三级单位的权责界面；

（二）根据部门职能职责，对本部门制度的合法合规、风

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险内控等要求履行第一责任人职责，做好制度立、改、废、释、

实施等工作；

（三）对本部门制度开展检查、宣贯、培训、评估、清理

及执行情况监督；

（四）对其他部门的相关制度草案提出专业意见；

（五）组织开展本领域制度流程化、流程表单化、表单信

息化相关工作；

（六）指导公司所属单位在本业务领域的制度建设工作，

做好适用所属单位的制度内化及解释工作。

第十条各三级单位履行下列职责：

（一）组织开展本单位制度建设；