证券经纪人岗位招聘笔试题及解答(某大型央企).docxVIP

招聘证券经纪人岗位笔试题及解答(某大型央企)(答案在后面)

一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）

1、以下哪项不是证券经纪人在提供服务过程中应遵守的基本原则？

A、客户至上

B、公平公正

C、保守客户秘密

D、强制销售

2、在以下关于证券市场参与者的描述中，哪项是正确的？

A、证券公司只能作为投资者参与证券交易

B、证券公司作为证券经纪商，只能代理客户买卖证券

C、证券公司可以自营和经纪业务同时进行，但需分开核算

D、证券公司只能作为承销商参与证券发行

3、以下哪项不属于证券经纪业务的基本功能？（）

A.信息的提供与传播

B.证券交易服务的提供

C.证券投资咨询

D.证券发行与承销

4、证券经纪业务的经营模式不包括以下哪项？（）

A.前台服务模式

B.后台服务模式

C.互联网服务模式

D.综合金融服务模式

5、某证券公司计划在未来一年内，投资一只股票，预期该股票的年收益率在5%到10%之间。如果该证券公司采用“固定收益加风险溢价”的投资策略，以下哪个选项最符合该策略的收益率计算方式？（）

A.固定收益+风险溢价=年收益率

B.固定收益=年收益率-风险溢价

C.年收益率=固定收益+风险溢价

D.年收益率=固定收益/风险溢价

6、在证券市场中，以下哪个指标是衡量证券价格波动性的重要指标？（）

A.股息率

B.流通市值

C.标准差

D.股票价格

7、以下哪项不属于证券经纪业务的风险类型？

A、市场风险

B、信用风险

C、操作风险

D、合规风险

8、某证券经纪公司对客户进行风险评估后，将客户分为A、B、C、D四个等级，其中A等级客户的风险承受能力最高。以下哪项不属于证券经纪公司对A等级客户应采取的风险控制措施？

A、提供高收益的投资产品

B、加强客户的风险教育

C、定期进行风险评估

D、限制客户的交易额度

9、以下哪项不属于证券经纪业务的基本原则？

A、客户至上原则

B、公平公正原则

C、自主经营原则

D、风险控制原则10、证券经纪人在开展业务时，下列哪项行为是不被允许的？

A、向客户推荐合规的金融产品

B、向客户隐瞒交易风险

C、为客户提供专业投资建议

D、严格遵守职业道德规范

二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）

1、以下哪些是证券经纪人在提供服务时需要遵循的基本原则？（）

A、诚信原则

B、公平原则

C、必威体育官网网址原则

D、效率原则

E、客户至上原则

2、以下关于证券经纪业务的风险，哪些是证券经纪人需要特别注意的？（）

A、市场风险

B、信用风险

C、操作风险

D、合规风险

E、流动性风险

3、以下哪些行为违反了证券市场诚信原则？（）

A、虚假陈述

B、内幕交易

C、操纵市场

D、信息披露不及时

4、以下关于证券公司经纪业务的描述，正确的是？（）

A、证券公司经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务

B、证券公司经纪业务分为证券经纪、证券承销和证券自营

C、证券公司经纪业务的主要收入来源是交易佣金

D、证券公司经纪业务对客户的资金安全负有直接责任

5、以下哪些因素会影响股票价格？

A、公司的财务状况B、市场利率C、公司所在行业的整体表现D、天气情况E、国际经济形势

6、证券经纪人在为客户制定投资策略时应考虑的因素有哪些？

A、客户的风险承受能力B、当前的市场趋势C、客户的收入水平D、客户的投资目标E、客户的年龄

7、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中应当遵守的职业道德规范？（）

A.客户至上，忠实客户利益

B.公平对待客户，不偏袒任何一方

C.保守客户秘密，不泄露客户信息

D.不得接受客户委托进行内幕交易

E.不参与不正当竞争，维护行业形象

8、以下哪些属于证券经纪业务中的合规风险？（）

A.客户交易资金管理不规范

B.证券经纪业务内部控制不健全

C.证券经纪业务人员违反职业道德

D.未按规定进行客户风险等级划分

E.证券经纪业务信息系统安全风险

9、下列哪几项属于证券市场的基本功能？

A.资金配置功能

B.定价功能

C.风险管理功能

D.政策调控功能

E.促进企业改革和发展功能10、在投资组合管理中，下列哪些策略可以用来降低投资风险？

A.分散投资于不同行业

B.集中投资于高收益债券

C.使用衍生金融工具进行对冲

D.投资于单一市场以专注研究

E.定期调整资产配置比例

三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）

1、证券经纪人在为客户提供投资建议时，必须保证其建议符合客户的风险承受能力和投资目标。（）

2、证券经纪人在销售金融产品时，应当优先推荐佣金收入较高的产品，而不考虑客户的具体需求和风险承受能力。（