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合规事迹材料5篇

合规事迹材料篇1

现任工行扬州文汇支行网点负责人。在2020年的工作中，她始终遵守着准则：“内控驻于心，合规贵在行”，以网点运营风险事件和风险分级指标为抓手，切实提升网点风险治理水平，在她的管理下，工行扬州文汇支行全年运营风险评级平均处于a类网点的水平。

一、合规知识记心中，加强学习在行动。她将规章制度中的核心内容进行提炼，加深对规章制度的理解；她熟练掌握各项业务的风险点，将内控合规具体要求了然于心；她认真领悟新规和上级行新制度文件精神，通过工银大学进行微课堂学习，强化业务知识学习；通过坚持不懈的学习增强自身识别风险和防范风险的能力，提高提高检查指导网点运营工作的综合能力。

二、网点目标记心中，审核监督在行动。她始终铭记着网点目标，将零出错作为她的奋斗方向。在日常事中履职过程中，认真审核资料的完整性、内容的合规性、要素的准确性；严格执行“一问二看三核对”的工作步骤，严把开户管理关、网银注册管理关、印章使用管理关、空白凭证管理关、内部账户使用管理关和现金管理关，充分发挥好把关堵口作用，做到“有章必循，有规必依”，做好关于账户涉嫌电信网络新型违法犯罪的排查，严防此类风险账户的发生；狠抓网点集中处理运行质量，对发生的撤退业务和未直通的业务逐笔查找原因，如发现是柜员人为疏忽造成的退回或不直通，逐个指导监督；安排专人每天对内部户进行核对，挂账做到及时处理，避免长时间挂账，提高网点的核算质量。

三、认识不足记心中，时刻提醒在行动。工作中，针对本网点和其他网点已经发生的风险事件以及上级行检查中发现的问题，她第一时间组织员工学习，及时整改，引以为戒，消除风险隐患。

四、不畏困难记心中，虚心请教在行动。在业务运营过程中，遇到复杂，特殊性的业务，她不害怕，不逃避，以解决问题为第一要义，虚心向上级部门请教，与业务处理中心沟通联系，再进行业务处理，有效的防范了风险事件发生，确保了业务的合规性。对于大额业务、自制凭证、查冻扣等特殊业务，严把审核关，做到柜员与运营主管双人复核制，充分发挥好把关堵口的作用，将风险事件扼杀在萌芽状态。

五、排查细则记心中，关注员工在行动。她对员工思想动态和异常行为进行定期排查，通过观察、谈话、家访等方式了解员工的思想动态和行为变化；她不定期与员工进行交流，进行思想道德、合规操作与案例警示教育。

六、员工能力记心中，耐心辅导在行动。网点柜员每年都有柜员轮岗以及新学员入职，她以“师徒制”考核为抓手，注重加强基本制度和操作流程的培训，在网点形成传、帮、带的良好氛围，不断提高全员整体的业务水平和操作能力。适时做好新业务、新系统、新产品和新规定的转培训，消灭制度规定和操作流程执行盲区。同时对新员工加强合规文化理念和新时期“禁令”的宣传和学习，增强新员工的合规意识，做到“主动合规、时时合规、人人合规”。

合规经营是每一位员工必须履行的职责，是防范金融案件的基本前提，是网点业务持续健康发展的保障。她会将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，为经营发展保驾护航。

合规事迹材料篇2

我于__年8月参加工作，目前是__行__支行__营业部一名普通对公综合柜员。从走上工作岗位的那一天起，我就虚心请教前辈和同事，苦练基本功，认真学习各种规章制度，踏实工作，我坚信：只有牢固树立以“合规为荣、违规为耻”的价值观，做到时时合规、事事合规、处处合规，全身心地投入到工作中，才能对得起这份来之不易的工作，才能不愧对农行员工的称号。我是这样想，也是这样做的。

一、苦练基本功，为优质高效服务夯实基础?优质的服务离不开扎实的基本功。刚参加工作时，我打字的速度非常慢，办一笔业务客户没少等时间，同时，从事柜面工作要求对数字录入速度快，为了提高工作效率、尽量让客户满意，我痛定思痛，狠下决心，充分利用业余时间练习打字和小键盘数字输入，经常练到深夜十一、二点，手指都结出老茧来，我的打字速度和数字输入速度明显提高。点钞，也是银行工作人员的基本技能之一，为了提高自己的点钞技能，我积极向点钞高手请教，掌握点钞的方法与技巧，并积极利用业余时间训练，成箱的点钞券被点烂，手指也时常被扎钞纸划出一道道伤口，我都咬牙坚持，我的点钞水平有了明显进步。同样的，我坚持对自己在珠算、计息、记账等其它业务项目上展开针对性训练，挤出时间勤学苦练。功夫不负有心人，付出终有回报，我的各项技能得到了全面提高，在金坛支行举办的历届技术比赛中，我都获得好名次：2001年的储蓄开户和手工计息两项第二，2002年汉字录入第一名，2006年电脑记账第一名、单指单张和多指多张点钞第二名、业务理论综合第二名，2008年所有参赛项目均获得第二名；__年，我作为金坛农行的选手参加了金坛总工会举办