投资基金管理教学大纲.docx

《投资基金管理》教学大纲

课程编号：110662B

课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课

□学科基础课□专业核心课

√专业提升课□专业拓展课

总学时：32讲课学时：32实验（上机）学时：0

学分：2

适用专业：投资学专业

先修课程：宏观经济学、金融学、投资学、公司金融

一、教学目标

通过本课程的学习，使学生加深对我国金融市场及金融产品的了解，理解政府、人民在金融体系中所扮演的角色，牢固树立金融是为人民服务的这一宗旨；要求学生掌握投资基金管理学的基本概念和理论，深刻认识投资基金的实质，把握反映投资基金运行的一般规律，全面认识投资基金运行的基本问题，了解当代国际金融市场中投资基金的演变及其发展趋势，从而科学地认识投资基金发展的历史进程。使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。

目标1：了解和掌握投资基金的概念、种类和管理运作原理。

目标2：培养学生利用基金产品进行投资的获利能力。

目标3：提高学生对我国金融市场的认识和认同感。

二、教学内容及其与毕业要求的对应关系

（一）教学内容

①理解并掌握基金的概念、特征和种类；②了解国际上基金的发展历程和我国基金业的发展现状；③理解并掌握基金的治理结构、募集设立及转让交易的基本情况；④掌握投资基金的投资管理过程和投资者的基金投资分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和业绩评估方法；⑥理解并掌握投资基金业监管的内容和模式。

（二）教学方法和手段

多媒体教学+案例分析+课外作业与讨论，学生须做到课前阅读教材，课后阅读相关文献和资料，以加深对教材相关基本原理的理解，同时准备课堂提问。

三、各教学环节学时分配

教学课时分配

序号

章节内容

讲课

实验

其它

合计

1

第一章绪论

2

2

2

第二章证券投资基金的类型

2

2

3

第三章证券投资基金的功能和作用

2

2

4

第四章证券投资基金运行

2

2

5

第五章证券投资基金管理概述

3

2

6

第六章证券投资基金资产配置

2

2

7

第七章证券投资基金股票投资管理

2

2

8

第八章证券投资基金债券投资管理

2

2

9

第九章证券投资基金投资组合管理

2

2

10

第十章证券投资基金运营管理概述

2

2

11

第十一章证券投资基金财务管理

2

2

12

第十二章证券投资基金风险管理

2

2

13

第十三章证券投资基金营销管理

2

2

14

第十四章基金业绩评价与基金选择

2

2

15

第十五章证券投资基金监管

2

2

16

第十六章证券投资基金监管国际比较

3

2

17

第十七章各国和地区证券投资基金发展趋势

第十八章我国证券投资基金发展历史与展望

2

2

18

复习

2

2

合计

32

32

四、教学内容

第一章?绪论?

第一节?证券投资基金的概念与特点?

??1、证券投资基金的概念。

2、证券投资基金单位的特点。

3、证券投资基金的运作特点。

4、证券投资基金的局限。?

第二节?证券投资基金的发展综述???

1、证券投资基金的创立阶段（19世纪60年代至20世纪20年代）。

2、证券投资基金发展阶段（20世纪20年代至20世纪70年代）。

3、证券投资基金成熟阶段（20世纪70年代以后）。

4、证券投资基金的产生、发展的原因。

5、证券投资基金与证券市场的互动发展关系。

第三节?证券投资基金的基本关系体系?

??1、证券投资基金的组织关系体系。

2、证券投资基金的资产关系体系。

3、证券投资基金的市场关系体系。

本章是对证券投资基金的总体介绍，首先介绍了证券投资基金的概念和特点，然后简要介绍了其发展的历史，最后从组织、资产和市场三个角度简要介绍了证券投资基金的体系。

教学重点、难点：证券投资基金的概念；证券投资基金的局限；证券投资基金与证券市场的互动发展关系；证券投资基金的市场关系体系。

课程的考核要求：了解

复习思考题：

1、简述证券投资基金的局限性。

2、论述证券投资基金与证券市场的互动发展关系。

第二章?证券投资基金的类型?

第一节?按组织形式分类的证券投资基金?

??1、契约型基金。

2、公司型基金。

3、契约性基金与公司型基金两者的比较。??

第二节?按可赎回分类的证券投资基金?

??1、开放式基金。

2、封闭式基金。

3、开放式基金与封闭式基金两者的比较。??

第三节?按投资风格分类的证券投资基金?

??1、证券投资基金的投资风格。

2、按投资风格分类的几种基金类别。??

第四节?按投资对象分类的证券投资基金?

??1、证券投资基金的投资对象。

2、按投资对象分类的几种基金