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（**）律师事务所

关于

****投资管理有限公司

在中国证券投资基金业协会

私募基金管理人备案之

尽职调查工作底稿

开始制作时间：年7月17日

结束制作时间：年11月1日

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承诺保证书

（**）律师事务所：

****投资管理有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的在中国

证券投资基金业协会管理人备案进行法律审查并出具法律意见书。为使贵所律师

工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：

一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。我

公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。

二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。我公司向贵

所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。上述文件材料上的签名和盖章均

是真实的。

三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。

四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有

关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。

五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。

六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。

七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有

效。

八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关

联交易不存在损害小股东利益的情形。

九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。

十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形。

十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的

组织机构，并严格按照该规则规范运作。我公司各部门均独立运作，未依赖于任

何股东和其他关联方。

十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存

在潜在的法律风险。

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十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏引致的法律风险。

十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等

情形存在。

十五、我公司没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等

原因产生的侵权之债。

十六、我公司在近两年内不存在违法违规行为。

十七、我公司近两年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他

企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

十八、我公司承诺并保证，如因我公司违反上述内容而引起贵所出具的文书

中有错以致受到行政处罚或第三人索赔或其他损失，我公司愿对此承担予以澄清

及经济赔偿责任。

此致。

****投资管理有限公司

（公章）

年月日

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工作计划

总体工作计划

序号审验内容是否审验编号备注

A申请人的主体资格是

B申请人的经营范围是

C申请人的专业化经营是

D申请人的股权结构是

E